上海
2025年7月7日，东海证券（832970）发布《关于公司收到行政处罚事先告知书的公告》。 主要内容如下：
东海证券因在2015年金洲慈航集团股份有限公司（原金叶珠宝股份有限公司，以下简称金洲慈航）重大资产重组项目中，作为独立财务顾问未能勤勉尽责，收到中国证监会行政处罚事先告知书。中国证监会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。
2015年，金洲慈航发行股份及支付现金购买丰汇租赁有限公司（以下简称丰汇租赁）90%股权并募集配套资金，东海证券担任该重组项目的独立财务顾问，持续督导期间为2015年12月至2017年12月。
2018年开始，丰汇租赁业绩大幅下滑出现巨额亏损，引起监管部门关注，后经立案调查，因该重组项目信息披露存在重大遗漏，重组后上市公司年报存在虚假记载、重大遗漏，金洲慈航、丰汇租赁及相关人员于2024年1月分别被中国证监会实施行政处罚。
东海证券作为该重组项目的独立财务-顾问，于2023年2月收到中国证监会《立案告知书》，2025年7月3日，收到中国证监会行政处罚事先告知书。
东海证券对券商中国记者表示，这是一次深刻的教训，公司将以此为鉴，痛定思痛，建立更加严密的内控合规体系，从投行业务全流程强化风险管控。未来，东海证券将始终把合规经营放在首位，严格遵守资本市场各项法律法规，持续提升专业服务能力，切实履行资本市场“看门人”职责，以更严谨的态度、更规范的执业维护市场秩序与投资者权益。
《行政处罚事先告知书的公告》原文如下：
一、基本情况
相关文书的全称：行政处罚事先告知书
收到日期：2025年7月3日
生效日期：2025年6月27日
作出主体：中国证监会
措施类别：行政处罚
涉嫌违法违规主体及任职情况：
涉嫌违法违规事项类别：
重大资产重组项目未勤勉尽责。
二、主要内容
（一）涉嫌违法违规事实：
东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”或“公司”）于 2023年2月6
日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》（证监立案字0392023015号）。具体详见公告（公告编号：2023-024）。
经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年
重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。
（二）处罚/处理依据及结果：
中国证监会认为，东海证券上述行为涉嫌违反了2005年修订的《中华人
民共和国证券法》（以下简称2005 年《证券法》）第二十条第二款、第一百七十三条的规定，构成2005年《证券法》第二百二十三条的情形。
依据2005 年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。
根据相关规定，就中国证监会拟对东海证券实施的行政处罚，东海证券享有陈述、申辩并要求听证的权利。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：
上述事项未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司经营情况正常。
（二）对公司财务方面产生的影响：
上述事项未对公司的财务状况造成重大不利影响，目前公司财务状况稳定。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况
对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的内容与处罚，公司诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实维护公司及广大投资者利益，促进公司持续健康发展。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
五、备查文件目录
《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2025〕55号）
东海证券股份有限公司
董事会
2025 年7月7日
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
