北京
近日，中国证监会北京监管局于发布两份行政监管措施决定书，对东兴证券保荐代表人胡晓莉、陶晨亮采取监管谈话措施。两人因在相关保荐项目中未勤勉尽责，未对标的公司财务信息、关联交易及股权代持等关键信息披露进行审慎核查，违反《证券发行上市保荐业务管办法》相关规定。根据监管要求，两人于6月17日携带证件至北京证监局接受谈话，逾期未执行或拒不整改将面临进一步处罚。
胡晓莉、陶晨亮作为东兴证券指定的泽达易盛（天津）科技股份有限公司IPO保荐代表人，曾于2020年6月保荐该公司登陆科创板。然而，泽达易盛上市后连续6年财务造假，累计虚增收入超5.6亿元，2022年5月被证监会立案调查后强制退市。上交所此前已对两人予以监管警示，指出其在持续督导期间未充分核查公司委托理财变更情况，且未有效督促公司完善内部控制。此次北京证监局的处罚，进一步确认了其在保荐全流程中的失职责任。
公开信息显示，胡晓莉自2004年起在中证协登记，陶晨亮2011年完成注册，两人均拥有十余年从业经验，2019年加入东兴证券。目前，东兴证券已有4名保代在中证协被列为C类（处罚处分类）保荐代表人，执业状态正常但受限于业务权限。
针对泽达易盛案，东兴证券已按监管要求完成全面整改，并与证监会签署承诺认可协议，交纳惩戒性承诺金1.05亿元。天健会计师事务所作为中介方亦同步受罚。此案成为注册制下严查中介机构“看门人”职责的典型案例，凸显监管层对财务造假、信披违规的“零容忍”态度。
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