广东
湖南证监局官网近日公布的行政监管措施决定显示，股掌柜证券投资咨询有限公司（以下简称“股掌柜”）因为虚假宣传、直播业务开展不规范等被责令改正。南都湾财社记者留意到，就在此次被罚前不久，股掌柜还在官方微信公众号上发表文章，分析如何合规开展投资顾问直播业务。
直播业务开展不规范
根据湖南证监局公布的行政监管措施决定，股掌柜存在多项违规行为，包括：内部控制及合规管理不完善；虚假、不实、误导性营销宣传，承诺投资收益；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；信息公示及风险提示不到位；直播业务开展不规范。
基于此，湖南证监局决定对股掌柜采取责令改正的行政监管措施，并要求股掌柜对上述问题认真整改，强化内部控制，提高合规运作水平。
股掌柜官网信息显示，该公司成立于2002年，是中国证监会核准的证券经营机构，获得国家高新技术企业认定。
这不是股掌柜近年唯一一次被罚。湖南证监局2023年12月发布的公告显示，盈亚证券投资咨询有限公司（股掌柜曾用名）存在多项问题：内部控制及合规管理不完善；信息技术治理工作不完善；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；业务推广过程中存在误导性营销宣传；向个别客户提供的投资建议风险提示不到位；个别员工离职后未及时告知客户；业务推广中未公平对待客户。因此，公司负责人黄磊被要求到湖南证监局接受监管谈话。
曾分析如何合规开展直播投顾业务
在股掌柜违规行为中，直播业务开展不规范备受关注。去年“924”行情以来，社交平台上掀起一阵“荐股热”。一些所谓的“大V”“老师”等以各种噱头引新入局，致使相关部门频频发声，打击直播违规行为。据南都湾财社此前统计，去年，有十余家证券公司和第三方投顾机构因为网络直播不合规被罚。
巧合的是，股掌柜微信公众号“股掌柜证券”近期曾发布文章《如何合规开展投资顾问直播业务？》。在该文章中，股掌柜表示，机构合规开展投资顾问直播业务，有四点需注意：一是注意持证荐股。任何个人或机构未经许可不得从事证券投资咨询业务，更不能以推荐股票的形式进行非法获利。二是禁止违规承诺。证券投资顾问向客户提供投资建议，应当充分提示潜在的投资风险，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。三是禁止违规荐股。投资顾问只能在较宏观的维度引导投资者理性投资，不能对特定个股进行引流，避免扰乱正常的证券市场秩序。四是做好风险提示。向客户提供的服务合同，应列有明确的风险条款，提前做好风险管控，并向客户充分说明，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，再向客户提供适当的建议服务。
但是，根据湖南证监局发布的信息，股掌柜不仅没有做到业务人员持证从业，还违规承诺收益，且未做好风险提示，与其宣传背道而驰。
此外，股掌柜官网信息显示，该公司近期还开展了以“合规护航·行稳致远”为主题的合规宣传月活动。股掌柜表示，此次活动旨在强化全体员工的合规意识，提升公司整体合规管理水平。股掌柜将持续推进合规文化建设，将合规理念深度融入经营管理。
不断强调合规下，股掌柜依然存在多项违规行为，或暴露出其合规管理依然存有漏洞。分析称，在严监管趋势下，该公司应强化合规内控体系，杜绝虚假宣传和违规展业，确保人员资质、营销方式和业务流程全面符合监管要求，以重建市场信任并实现长远发展。
采写：南都湾财社记者 刘兰兰
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