保荐代表人D类名单再更新，国金证券两保代被暂停执业

因在想念食品股份有限公司（以下简称“想念食品”）首发中存在保荐职责履行不到位的情形，国金证券及其两位保荐人被上交所点名。

6月16日，新京报贝壳财经记者在中证协官网看到，保荐代表人D类名单更新至17人，相比上月增加了两位国金证券的保荐人。

上交所指出，两位保荐人未能对发行人与经销商特殊关系予以审慎核查，核查程序执行存在缺陷，未能识别重要内部控制节点并核查执行情况，导致发行人相关信息披露不准确，履行保荐职责不到位。

上交所点名国金证券：保代存核查不审慎等多个问题

据了解，今年3月，上交所对国金证券及程超、宋乐真两位保荐人予以纪律处分。上交所指出，国金证券两位保荐人在想念食品首次公开发行股票并在主板上市的申请过程中，存在保荐职责履行不到位的情形。

一是对存在特殊关系的经销商核查不审慎，未发现部分供应商和经销商资金往来、返利计提异常等情况；二是函证、走访、调查问卷、复核外部专家意见、穿行测试等程序执行存在缺陷；三是未充分了解发行人的业务控制，未准确识别重要内部控制节点并核查执行情况。

值得注意的是，两位保荐人对此提出异议并提出三大申辩理由：一是对于发行人特殊关系经销商相关核查，已保持了必要的职业关注；二是对于程序执行存在缺陷的事项，已充分执行核查程序；三是原始过磅单信息已体现在检验检斤单，保荐人在采购与付款流程穿行测试中收集了原始业务单据和检验检斤单，不存在主观故意缺失的情形。

对此，上交所经审核后决定对上述申辩理由不予采纳，并鉴于相关违规事实和情节，对国金证券予以公开谴责，对程超、宋乐真予以24个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。

现有17人被暂停业务，8人为5月下旬“上榜”

近年来，证监会持续压严压实中介机构“看门人”责任。

2020年12月，中证协建立了保荐代表人分类名单，包括A（综合执业信息）、B（机构验证类）、C（处罚处分类）三类等级名单；2024年9月，中证协完善保荐代表人负面评价公示机制，在A、B、C三类名单基础上新增一项D类（暂停业务类）名单。

中证协认为，调整后的分类名单将促进保荐代表人更加清晰地认识到自己的责任边界和执业风险，更加尽职尽责地开展工作，有助于加快保荐代表人的优胜劣汰，强化自律约束，提升行业整体的执业质量。

截至目前，中证协公示了8491位（A类名单）保荐人的相关信息，相比上月下旬的公示名单减少了61人，从C类名单来看，最近三年，304位保荐人受到监管处罚，涉及多个首发上市项目。

从D类名单来看，目前该名单已更新至17人，其中，8人为5月下旬新“上榜”的保荐人，包括申万宏源证券承销保荐公司吴杏辉，国元证券马志涛、徐明，财信证券蒋序全，广发证券李佳佳，东吴证券王新、张琦和中金公司赵善军，涉及国宏工具、安芯电子、紫鑫药业、国美通讯、思尔芯等多个重大财务造假案例。

此外，7人为首批公示的被罚保荐人，分别是中信建投证券刘能清、邱荣辉，广发证券王鑫，中金公司杨磊杰，开源证券张旭东，中天证券郑克国和广发乾和投资有限公司何宽华。同时，相较于首批名单，已有9位保荐人不在名单内。

新京报贝壳财经记者 胡萌 编辑 王进雨 校对 贾宁