广东
中国人民银行宁波市分行6月10日公布的行政处罚决定信息公示表显示，渤海银行股份有限公司宁波分行因为违反账户管理规定、违反反假货币业务管理规定等多个原因被警告，并处罚款62万元。同时，两名时任管理人员也均被罚款1万元。
因四项违法行为被罚62万元
中国人民银行宁波市分行公布的行政处罚决定信息公示表显示，渤海银行宁波分行因存在四项违法行为，被警告并罚款62万元。这四项违法行为包括：违反账户管理规定；违反反假货币业务管理规定；未按规定履行客户身份识别义 务；未按规定报送可疑交易报告。
与此同时，渤海银行宁波分行两名时任管理人员也被处罚。其中，时任渤海银行宁波分行个人金融与财富管理部、消费金融与信用卡部、网络金融部 (合署)总经理鹿某，因为对“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任，被罚款1万元；时任渤海银行宁波分行内控合规部总经理虞某燕，因为对“未按规定报送可疑交易报告”负有责任，被罚款1万元。
曾称引导员工加强合规操作意识
渤海银行2024年年报显示，宁波分行为渤海银行总行直属管理的一级经营机构，截至2024年末，该分行下辖2家支行，总部员工人数为79人，支行人数26人。
据渤海银行宁波分行官方微信公众号信息，该分行今年正努力实现存贷规模上“百亿”的目标，为此，在3月1日的宁波分行2025年度工作会议上，分行党委书记、行长佟志慧强调，要做到上下一心求发展，自我加压求突破；要聚焦重点指标，按月进行回溯挂钩考核；要算大账，引导中后台员工通过高效的管理和支持服务，提升前台业务效率和质量，从而带动全行整体业绩提升；要提高政治站位，对于关键的指标、政治任务，必须不折不扣、想方设法去完成。
去年7月份，宁波市银行业协会官方微信公众号曾刊发佟志慧署名文章《做中国特色金融文化的积极传播者和模范践行者》。在文章中，佟志慧表示，渤海银行宁波分行各条线强调诚实守信、合规操作的道德准则，在工作中积极营造诚实守信的浓厚氛围。
在加强合规文化宣导方面，他表示，教育引导全体员工加强合规操作意识，秉承实事求是、依法合规的职业操守，以诚信、专业、勤勉的态度为客户提供优质服务。“各条线每月召开内控例会，学习外部监管机构和总行相关政策制度、重要通知、风险提示等，并对同业行政处罚案例和同业案件开展警示教育。”佟志慧表示。
今年以来4家分支机构被罚
宁波分行并不是渤海银行今年唯一被罚的分支机构。据企业预警通数据，以披露日期为准，今年以来，渤海银行共有4家分支机构收到罚单，除上述宁波分行外，另外3家分支机构分别是渤海银行济南分行、德州分行和苏州分行，罚金均为40万元。其中济南分行、德州分行被罚原因包括信贷管理不到位，以贷转存虚增规模；银行承兑汇票贸易背景审查不尽职。苏州分行被罚则是因为员工行为管理不到位。
渤海银行此前发布的财务信息显示，今年一季度，该行营业收入达到78.92亿元，同比增长4.20%；净利润为31.09亿元，同比增长1.99%。截至一季度末，该行资产总额17871.73亿元，核心一级资本充足率为8.16%。
采写：南都湾财社记者 刘兰兰
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