殴打证监调查员，摔砸执法记录仪……“暴力抗法”有何后果？

稽查执法是证监会监管的核心和关键一环。近日，北京金融法院审理首例涉嫌拒绝、阻碍证监机构及工作人员依法调查案，引发市场广泛关注及热议。

本案中，冯某因暴力殴打执法人员、抢夺执法记录仪，导致一名调查人员受伤，被广东证监局依据《证券法》相关规定处以30万元罚款。律师解读称，对证监会依法调查实施暴力或威胁行为，除了面临证监部门和公安机关的“行政双罚”外，还可能被追究妨害公务罪的刑事责任。

类似冯某的案例并非孤例。曾经轰动一时的深大通案就是一个典型例子。在该案中，相关人员对调查人员实施了推搡、抓挠等暴力行为，还抢夺、摔砸执法记录仪，导致执法工作无法正常进行。最终，执法人员不得不拨打110报警，才得以保障了人身安全。深大通案是首例因不配合检查、调查，被证监会立案查处的案件。

或面临多重处罚

本案中，冯某在广东证监局对某证券案件进行调查期间，多次拒接电话、拒绝配合调查，并于2023年11月14日暴力殴打执法人员、抢夺执法记录仪，导致一名调查人员受伤。因上述行为，冯某被广东证监局依据《证券法》相关规定处以30万元罚款。

广东证监局认为，冯某的行为已违反《证券法》第173条“国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒”的规定，构成《证券法》第218条所述的“拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权”的违法行为。

针对“暴力抗法”应承担的后果，浙江裕丰律师事务所厉健律师在接受《国际金融报》记者采访时解析称：

根据《证券法》第218条，暴力阻碍、殴打证监会调查人员的，除了面临证监部门责令改正、处以10万至100万元的罚款外，还会被公安机关给予治安管理处罚（警告或两百元罚款；情节严重的，处五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款）。

厉健进一步表示，相关市场主体对违法成本要有清醒的认识。暴力、威胁证监会依法调查的行为，除了会面临证监部门和公安机关的“行政双罚”外，还有可能被追究妨害公务罪的刑事责任，面临三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罚金。

《中华人民共和国刑法》第二百七十七条规定：以暴力、威胁方法阻碍国家机关工作人员依法执行职务的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罚金。

厉健介绍，证监会工作人员履行调查职责，被视为“依法从事公务的国家机关工作人员”。此外，追究妨害公务罪的刑事责任，并不以造成公务人员轻伤为必要条件。

记者采访获悉，若行为人以暴力手段妨害公务并导致公务人员轻伤以上，则可能同时触犯妨害公务罪、故意伤害罪两罪，按从一重罪处罚。

“暴力抗法”并非孤例

类似冯某事件并非孤例。2024年2月23日，中国证监会副主席、时任证监会首席检查官、稽查局局长李明在新闻发布会上表示，面对面取证的工作特点，也决定了在执法实践中各种软硬对抗还比较普遍，特别是在现有法律授权有限、手段不足的情况下，甚至还出现了“暴力抗法”的情况。

据李明透露，在某起案件调查中，当事人不仅拒绝配合调查，还挥拳殴打2名执法人员，其中1名为女干部，致使执法人员颈部、面部受伤。

在“暴力抗法”先例中，最为典型的是“暴力抗法第一股”深大通事件，曾震惊整个资本市场。

2019年5月22日，证监会4名调查人员向深大通及实际控制人姜剑送达立案调查通知书。深大通员工使用推搡、抓挠调查人员，抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查，致证监会调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。

其中一名稽查人员遭到严重抓伤，被送往医院处理伤口，最后执法人员拨打110报警，才保障了人身安全。

事件发生后，深圳公安机关迅速出警，依法对三名涉案人员妨害公务的行为进行调查。两名肇事者被行政拘留，一人受到行政警告。

彼时，调查人员表示，“此次是我职业生涯当中唯一一次被使用暴力，是辱骂殴打我们执法人员的唯一一次，而且是发生在上市公司，这是让我非常震惊的一件事。”

时任证监会新闻发言人高莉罕见地用“三个严重”予以回应：这种行为严重破坏了国家法律的严肃性，严重干扰了证监会的依法履职，也严重影响了资本市场正常的法治环境。

深圳证监局对深大通出具的警示函显示，监管要求公司实际控制人及全体董事、监事、高级管理人员加强对证券法律法规的学习，敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者，强化规范运作意识，切实提高公司治理水平。

本案系首例因不配合检查、调查，被证监会立案查处的案件。证监会对深大通给予警告，并处以顶格60万元罚款，对主要责任人员采取终身或10年证券市场禁入措施。