又见天价罚单！

【导读】一股民因操纵多只股票获利，被罚没3.96亿元

中国基金报记者 忆山

又有操纵证券市场被重罚！

3月31日，天津证监局披露的一份行政处罚决定书显示，来自山东淄博的徐某因操纵多只股票获利，被罚没3.96亿元，成为目前年内金额最高的个人罚单。

获利9897万元，被罚没3.96亿元

行政处罚决定书显示，经查明，涉案期间，徐某控制使用多个证券账户，以虚假申报手段操纵多只股票，合计获利9897.29万元。

上述违法事实，有询问笔录、情况说明、有关合同、证券账户资料及银行流水等证据证明，足以认定。

徐某的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第四项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。

对此，徐某曾提出，部分证据真实性和合法性存疑、部分账户不由徐某控制使用、行为认定和违法所得计算没有标准、没有主观故意、未收到异常交易警示、对市场未造成影响等意见。

经复核，天津证监局认为，徐某的陈述申辩意见不能成立，对徐某的申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，天津证监局决定：

对徐某给予警告，没收违法所得9897.29万元，并处以2.97亿元的罚款。罚没金额合计达3.96亿元。

监管打击力度持续升级

近年来，监管部门持续加大对操纵市场行为的打击力度。

除了前述徐某外，今年3月，杨某因操纵“安奈儿”等多只股票获利1.4亿元，被罚没2.8亿元；谢某因操纵“渝三峡A”等多只股票，获利8145.26万元，被罚没超1.77亿元。

数据显示，2024年，证监会共对42起操纵市场案件作出处罚，合计罚没金额达49.5亿元，同比增长42.2%。其中千万元以上罚单占比达41.9%，32起案件被移送公安机关，104名犯罪嫌疑人被追究刑事责任。

今年2月，证监会行政处罚委员会办公室主任何艳春在新闻发布会上表示，下一步，证监会将继续加大对操纵行为的打击力度：一是提升能力，不断丰富线索筛查手段，强化大数据收集、智能化分析等技术手段运用，提高对操纵线索识别发现的精准度和及时性；二是集中兵力，抓好对诸如上市公司与市场机构内外勾连、推动股价暴涨暴跌、无视监管警示屡查屡犯等恶性操纵案件的打击惩治；三是发挥合力，强化协同民事、刑事立体追责，使违法犯罪分子不敢犯、不能犯。‍‍‍

编辑：江右

校对：纪元

制作：舰长

审核：木鱼

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