北京
因哄抬打压股价，北交所向2家私募开出年内第一批罚单。
北交所官网显示，3月17日发出关于对中投鼎鸿（北京）投资基金－中投风起扶摇五号私募基金、华睿千和（天津）资管－华睿千和量化中性二号私募基金采取自律监管措施的决定，上述2个产品账户被北交所罚限制证券账户交易1个月。
被罚的原因是与上述账户当天在恒合股份、春光药装2只个股上的哄抬股价行为。值得留意的是2家并非初犯，此前都曾被多次处罚。
雷霆处罚
当日拉抬打压股价，当日即作出处罚，足以见得北交所对市场操纵行为保持高压态势。
具体来看，中投风起扶摇五号账户在交易北交所个股“春光药装”“恒合股份”的过程中，存在拉抬打压股价的异常交易行为。
当天11:06:43.58至11:08:30.06期间，相关账户以26.26元/股至29.08元/股的价格买入成交“春光药装”30.70万股、860.11万元，期间买入成交占比达40.13%。
从盘面来看，春光药装在3月17日11点左右出现盘中异动，短短十分钟的时间则触及涨停板，直到收盘仍收涨停，当天股价飙升至29.1元，涨幅30%。
另外，中投风起扶摇五号的交易账户还在13:00:46.97至13:01:35.25期间，相关账户以22.48元/股至23.50元/股的价格买入成交“恒合股份”11.86万股、274.68万元，期间买入成交占比达36.35%。
同样的，恒合股份也在当天下午开盘不久后成交量陡然攀升，股价也迅速向涨停板逼近，最终也收涨30%。
华睿千和量化中性二号私募基金账号，也是在恒合股份出现拉抬股价的情况。
北交所表示，13:00:00.40至13:01:55.73期间，相关账户以21.61元/股至23.60元/股的价格买入成交44.74万股、1038.91万元，期间买入成交占比58.19%。13:03:02.19至13:03:21.08期间，相关账户以22.65元/股至23.63元/股的价格买入成交20.74万股、488.71万元，期间买入成交占比达88.00%。
曾多次异常交易
罚单情况来看，两家私募并非“初犯”。北交所表示，华睿千和（天津）资管曾因异常交易于2024年10月9日、2024年10月30日、2024年10月31日、2024年11月7日被采取监管关注、出具警示函、暂停证券账户交易等自律监管措施。
中投鼎鸿（北京）投资基金则是曾因异常交易于2024年9月30日、2024年11月1日、2024年11月15日、2024年11月27日、2024年12月4日被采取监管关注、出具警示函、暂停证券账户交易等自律监管措施。
而此次则是被限制交易一个月。北交所表示，上述私募基金的行为违反了《北京证券交易所交易规则（试行）》第6.2条第一款第（三）项“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价”的规定，对其均采取限制证券账户交易的自律监管措施。限制时间为3月18日至4月17日。
从中基协的公开数据来看，2家私募均是在2016年以前成立，至今规模并不大。中投鼎鸿（北京）投资基金成立于2015年12月30日，目前在管规模区间为0-5亿元；而华睿千和（天津）资管的在管规模为10亿-20亿元，成立于2014年9月。
不过，除了拉抬股价以外，华睿千和（天津）资管还曾在去年被天津证监局处罚。彼时罚单提到，该公司为武汉金融资产交易所挂牌企业提供受托管理服务，该项业务与私募基金管理无关，该公司与公司法定代表人、总经理李子睿被出具警示函。
近年来，交易所对交易监管的力度持续加强。此前，北交所也曾发布加强交易监管的公告。而今年以来，北交所、深交所在内的多家证券交易所均发布与异常交易相关的监管罚单。
比如，深市最新监管动态显示，深交所在3月10日至3月14日，共对127起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对存在退市风险的“*ST旭蓝”进行重点监控；共对4起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
本文源自财联社
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