新加坡
中国证监会的一纸行政处罚决定书，为整个期货行业敲响了警钟。
2月8日，中国证监会披露一张罚单，剑指和合期货的诸多违规问题，并依法对和合期货责令改正、给予警告、罚款610万元，吊销其期货业务许可证。
受访人士认为，中国证监会吊销和合期货的期货业务许可证，对期货市场的违法违规行为“零容忍”，表明了监管层坚持依法从严监管、保护投资者权益、引导期货公司规范经营的决心。
违法违规情节严重
被直接吊销期货业务许可证，和合期货究竟犯了什么大错？
经查，和合期货所犯违法违规行为诸多，可谓“恶行累累”。
一方面，和合期货未有效执行其关于子公司管理等重要内部管理制度，未按规定履行对其子公司和合资产管理（上海）有限公司（下称“和合资管”）的管理职责，导致该子公司出现重大风险事件，情节严重。
另一方面，和合期货还存在未按规定履行报告义务，且报送的信息不真实、不完整的违法行为。具体来看，主要包括：报送的2020年至2022年定期报告等多份文件中未披露其部分股东的实际控制人及股权代持情况；未完整报送和合资管新开立银行账户情况；未报告关联方在本公司开户并从事期货交易事项。和合期货多次不真实、不完整报送公司股权情况等重要信息，与相关重大风险事件高度关联。
依据相关规定，中国证监会于2025年2月5日作出行政处罚，依法对和合期货责令改正、给予警告、罚款610万元，并吊销期货业务许可证。
针对和合期货的违法违规行为，监管部门此前也采取了一系列措施。2024年2月以来，中国证监会依法对和合期货采取了责令改正、对相关人员采取出具警示函、对其所有股东采取限制股东权利等行政监管措施。2024年4月，中国证监会对和合期货违法违规行为立案稽查。2024年11月，中国证监会依法对和合期货实施接管。
从行业来看，数据统计显示，截至2024年12月末，全国共有151家期货公司，分布在29个辖区，全年全行业累计实现营业收入412.93亿元，净利润94.71亿元。
中国证监会认为，期货行业整体运行规范，具有较强的抗风险能力。和合期货被吊销期货业务许可证属于针对公司重大违法违规行为依法予以惩处的个案。
期货行业警钟长鸣
“吊销期货业务许可证是对期货公司最严厉的行政处罚之一。”财经评论员张雪峰向记者表示，这项处罚意味着公司失去了合法开展期货业务的资格。
记者了解到，和合期货被吊销期货业务许可证后，公司不得再接受客户开户申请，并应尽快了结存量期货业务。了结存量期货业务后，存续公司应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，其名称中不得有“期货”或者近似字样，不得继续以期货公司名义从事业务。
“中国证监会吊销和合期货的期货业务许可证，对期货市场的违法违规行为‘零容忍’，表明了监管层坚持依法从严监管、保护投资者权益、引导期货公司规范经营的决心。同时，这警示其他期货公司必须严格遵守法律法规，加强内部管理和风险控制，敲响了期货行业的警钟。”张雪峰说道。
中国证监会也强调，合规经营是期货行业发展的底线，中国证监会对违法违规行为始终保持高压态势，发现一起，查处一起，切实保护交易者合法权益，维护期货市场健康发展。
另外，在和合期货被吊销期货业务许可证后，客户资金的安全性也受到市场的广泛关注。
对此，中国证监会回应称，和合期货期货经纪业务客户资金按规定存放于和合期货在期货保证金存管银行开立的保证金账户，并受中国期货市场监控中心监控。针对和合期货违法违规行为，2023年9月，中国证监会向和合期货派驻风险监控现场工作组，对公司经营、管理进行监控。2024年11月，中国证监会依法对和合期货实施接管。目前，和合期货期货经纪业务客户资金安全完整。
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