“量化打假风波”私募主角，产品备案遭遇“暂停键”

私募治理乱局，再次曝光！

近日，中基协开出一张罚单，将一家债券私募的“六宗罪”公之于众。

基金经理“误导陈述”、合格投资者“不合格”、产品买入自家老板当股东的上市公司······

这张罚单还牵出了此前“量化打假风波”的关键人物。

违规事实曝光

日前，中基协官方披露了一份纪律处分决定书，当事人为上海添橙投资管理有限公司（简称“添橙投资”）。

这份决定书指出添橙投资的六大违规行为：

其一，推荐材料存在误导性陈述，添橙投资制作的相关产品宣传材料中关于投资经理陈元的历史业绩、管理规模与实际不符。

其二，未合理审慎确认合格投资者；

其三，投资者适当性管理不符合规定，添橙新三板定增三号私募基金的投资者卜某、王某、张某的风险承受能力等级分别为C3、C4、C4，但该产品的风险等级为R5；

其四，未按规定进行信息披露，旗下产品的主要投资标的为某食品股份有限公司，这家私募股东和产品基金经理被披露为标的公司的股东，但添橙投资未能向投资者披露上述情况。

其五，违反合同约定投资运作。

其六，从事与私募基金无关的业务，2022年至2023年添橙投资与某资产管理有限公司等三家公司分别签署《企业管理服务协议》、《项目投资引资服务协议》、《招商引资服务协议》，向上述三家机构提供咨询或投资引资服务。

中基协按下“暂停键”

纪律处分决定书披露：中基协决定对添橙投资进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案12个月。

此外，添橙投资法定代表人张宏超、合规风控负责人薛永立，应当为机构全部违规行为承担责任，二人均被进行公开谴责。

据官方备案资料，添橙投资成立于2015年，最新管理规模区间为20亿-50亿元，主打债券策略。

法定代表人张宏超早期曾任职于中信建投和东吴证券投资银行部门。

深陷百亿私募“打假风波”

资事堂注意到：添橙投资与一家百亿量化私募于2023年5月曾曝出一场风波。

彼时，申毅投资发布一则声明，称上海申毅投资股份有限公司（以下简称“我司”或“申毅投资”）陆续收到多家金融机构关于上海XX投资管理有限公司旗下XX天元系列产品及基金经理陈某的询问。

上述的纪律处分决定书第一项违规事实——推荐材料存在误导性陈述——直接触及了陈姓基金经理的事件。

当时，申毅投资的声明亦指出：关于天元系列产品推介材料中，基金经理职业经历、管理规模、所获荣誉等与公司实际记录严重不符；期权策略实盘历史业绩，经查证，该周度净值图表数据出处不详，与公司历史产品记录不符。

申毅投资还透露：本司没有对天元系列产品在策略和技术上提供支持，没有对天元系列产品在销售上和商务上的支持和承诺。

虽然当时这份声明将涉事的私募管理人、基金经理抹去了实名信息，但外界旋即就发现事涉及添橙投资。

涉事的基金经理陈某，早年曾经于申毅投资担任研究员，并于2019年12-2022年8月担任该私募的期权策略组负责人。2023年，他加盟了添橙投资，开始操盘相关私募产品。