国都证券收警示函！原总经理、保荐业务负责人因违规炒股被罚15万

文/梧桐晓编

1月3日，北京证监局公布对国都证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定、行政处罚决定书（杨江权）。经查,国都证券存在以下问题:一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位,未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。北京证监局决定对国都证券采取出具警示函的行政监管措施。

杨江权,男,1973年4月出生, 自2020年8月26日起,杨江权先后担任国都证券副总经理、副总经理兼财务负责人、总经理兼财务负责人等职务,截至2024年11月14日仍为国都证券员工,系证券公司从业人员。自2022年10月28日辽宁成大生物股份有限公司股票解除限售首日至2024年6月28日期间,杨江权使用其本人在国都证券开立的证券账户持有“成大生物”8万股。经北京证监局约谈,2024年6月28日,杨江权将前述8万股“成大生物”全部卖出,卖出金额合计1,943,655.63元,亏损1,309,037.87元。杨江权上述持有股票的行为违反《证券法》第四十条第一款、第二款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚款。

根据国都证券2024年10月25日的董事会会议公告，因“涉嫌从业人员违法持有股票”被立案调查，2024年10月22日，杨江权辞任总经理之职，由副总经理李锐代行总经理职务。

根据国都证券2023年年报披露，杨江权曾任西南证券投资银行部高级经理、投资银行部执行董事。2020年8月至2020年12月任国都证券副总经理。2022年2月至2022年5月，在国都证券代行总经理、首席信息官职务，兼任财务负责人。自2022年5月至2023年4月，在国都证券任总经理、财务负责人。自2023年7月起，在国都证券任总经理、财务负责人、保荐业务负责人。

国都证券前身国都证券有限责任公司成立于2001年12月，2015年6月整体变更为股份有限公司，2017年3月挂牌新三板，证券代码：870488。公司目前总股本58.3亿股，注册地北京市东城区。截至2024年6月末，公司前三大股东分别为：中诚信托有限责任公司持股13.33%、北京国际信托有限公司持股9.59%、国华能源股份有限公司持股7.69%。

2025年1月6日公司股票收盘1.70元/股，总市值99.11亿元。