北京
金融虎讯 12月31日消息，日前，中国人民银行公布了针对首批债券市场违规行为的处罚结果。具体来看，近期，央行在密切监控中发现数家银行间债券市场的参与机构交易行为异常，经过深入排查，初步锁定三家机构涉嫌违反银行间债券交易规则，并随即启动立案调查程序。
调查显示，这些涉案机构普遍存在内部管控漏洞、公司治理体系失效的问题，涉及利用出借债券账户等手段进行利益输送、协助他人绕过监管及内控规定等违规行为。针对上述情况，3家机构及相关负责人遭央行处罚，合计罚没超7000万元。
具体来看，12月30日，央行发布的行政处罚信息显示，上海东亚期货有限公司因触犯银行间债券市场管理规定及未履行客户身份识别义务，被处以警告，没收非法所得857.251903万元，罚款总额达3606.755709万元。涉案责任人吴某敏、金某凡、唐某、董某菁及曹某也分别受到了不同程度的警告及罚款。
天津信唐货币经纪有限责任公司因同类违规行为，被警告并没收违法所得3.972734万元，罚款1103万元。公司董事、副总经理姜某及副总经理姜某平也承担相应责任，分别被罚款50万元和5万元。
湖南溆浦农村商业银行股份有限公司因相似违规，被警告并处以1310万元罚款。向某建、刘某、熊某、张某宇、谌某林及刘某等人对违规行为负责，被警告并分别处以24万元、24万元、32万元、16万元及3.5万元的罚款。
近年债券市场普遍呈现牛市行情，金融机构固收投资收益颇丰，部分从业人员乘虚而入，利用所在机构内控弱点实施违规操作。为此，央行已构建银行间市场常态化的监测排查及执法机制，对疑似违规线索展开深度核查，并依据核查成果进行立案调查与处罚。
此外，据报道，交易商协会也在12月30日组织部分市场投资机构召开座谈会，明确将全面加强自律管理，大力推动衍生品市场发展，促进市场规范健康发展。对于调查发现的部分公司治理不健全、风控能力不强的中小金融机构，将及时通报监管部门。
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