因高层人事比例、绩效考核等问题，川财证券收警示函

界面新闻记者 | 刘晨光

12月25日，川财证券收到了一张监管罚单，主要涉及到高层人事比例等四个问题。

四川证券局指出，经查，川财证券存在以下问题：一是公司内部董事人数占董事人数1/5以上，但独立董事人数少于董事人数的1/4；股东中国华电集团产融控股有限公司推选的监事超过监事会成员的1/3。二是公司董事、监事的选举未采用累积投票制度。三是公司未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度。

图片来源：川财证券官网

上述行为违反了《证券公司股权管理规定》第四条第二款，《证券公司治理准则》第十六条、第十七条第二款、第三十条、第六十二条的规定。根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定，四川证监局决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

证券公司股权管理规定第四条指出，证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构，健全风险管理与内部控制制度。

《证券公司治理准则》第十六条指出，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3，但证券公司为一人公司的除外。第十七条第二款指出，证券公司股东单独或者与关联方合并持有公司50%以上股权的，董事、监事的选举应当采用累积投票制度，但证券公司为一人公司的除外。

第三十条指出，根据规定，建立独立董事制度的证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。第一，董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；第二，内部董事人数占董事人数1/5以上；第三，中国证监会认定的其他情形。

官网显示，川财证券成立于1988年7月，前身为经四川省人民政府批准、由四川省财政出资兴办的四川省川财证券公司，是全国首家由财政国债中介机构整体转制而成的专业证券公司。股权结构上，中国华电集团产融控股有限公司为川财证券第一大股东，持股比例为41.81%。

12月17日，中国华电集团产融控股有限公司就公告称，旗下子公司川财证券收到四川证监局下发的监管函。公告指出，川财证券在收到行政监管措施决定书后立刻加紧内部整改工作，将根据《证券公司股权管理规定》等法律法规进一步完善公司董事及监事设置、董事及监事的选举制度，设立对董事及监事的绩效考核与薪酬管理制度，按照监管机构要求及时报送整改情况说明。

2023年财报显示，截至期末，川财证券总资产36.12亿元，较年初增加1.95亿元，增幅5.71%。截至报告期末，总负债21.73亿元，较年初增加1.70亿元，增幅8.51%。

业绩方面，2023年，川财证券实现营业收入3.53亿元，同比增加33.85%；净利润2451.50万元，同比增加141.25%。2023年底，公司营业收入、利润总额和净利润行业排名110名、111名和111名，较2022年底分别上升8名、下降4名和持平。

界面新闻记者留意到，从2019年以来，川财证券被四川证监局处罚了7次，最近一次是去年12月18日的监管罚单，四川证监局认为，川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足等问题。对其采取出具警示函的行政监督管理措施。