安徽
12月19日，安徽证监局披露多则行政监管措施信息，其中，中科私募基金有限公司因存在三大违规行为被安徽证监局责令改正。
经查，中科私募基金有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：
一、部分基金产品在合格投资者确认、风险评级方面未严格履行投资者适当性义务；
二、部分基金产品在募集材料中约定固定收益；
三、在管理、运用基金财产过程中，在尽职调查、投资决策、投后管理等方面未恪尽职守、履行诚实信用谨慎勤勉的义务。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第十五条、第十七条的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，安徽证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，该公司时任董事及投资决策委员会主任王衍锋被警示，其全程负责该基金投资运作工作，对公司上述违规行为负有直接责任，被出具警示函。
该公司时任法定代表人、总经理被出具警示函，其对公司上述违规行为负有主要责任。
天眼查信息显示，中科私募基金有限公司 (曾用名：中科基金管理有限公司) ，成立于2019年，位于安徽省合肥市，是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本5000万人民币，该公司控股股东为中科合肥技术创新工程院，持股比例51%，安徽中置企业发展有限公司持股49%。
2014年6月，合肥市人民政府与中国科学院合肥物质科学研究院合作共建“中科合肥技术创新工程院“和”科学岛合肥技术创新工程院有限公司“（以下统称“合肥创新院”），推进科技成果产业化。
来源：凤凰网安徽综合
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