监管铁拳来了！年内上百家私募违规被罚，管理人注销超1400家

挪用基金财产对外提供借款、聘用非私募员工参与业务等违规行为，国泽投资、海丝泉宗、陕西和灵投资等多家私募，近期收到监管罚单。

今年以来，私募基金管理人违规频现，监管罚单数量较去年有所增加。据第一财经记者初步统计，截至12月18日，针对私募管理人违规，监管今年已开出超260张罚单，数量超过去年全年。另据三方数据，今年以来共有146家备案存续的私募证券管理人（不含私募股权管理人）收到了证监局罚单。

与此同时，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）信息显示，今年已对私募机构累计开出157份纪律处分，相比2023年增加30%。

私募基金管理人也仍在不断“出清”，目前存续的管理人数量相比年初减少了上千家，年内注销数量达到1448家。

挪用基金财产、聘用非私募员工频现

近期多家被罚私募管理人存在非私募员工参与私募基金业务、基金产品违反投资限定、挪用基金财产向外借款等行为。

深圳证监局近日披露，因在从事私募基金业务活动中，存在非公司在职从业人员对公司在管私募基金业务事项进行用印审批、向投资经理下达交易指令的情形，深圳市国泽投资管理有限公司被出具了警示函。

此前，中基协对杭州慧创投资管理有限公司作出公开谴责的处分，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。该私募管理人存在4类违规事实，其中一项便是未谨慎勤勉履行管理人职责，由非公司员工参与私募基金募集、退出环节等具体事务办理。

另据青岛证监局披露，因以私募基金财产对外提供借款，青岛海丝泉宗私募基金管理有限公司及该公司董事长、总经理均被出具警示函。前不久，陕西和灵投资管理有限公司因存在违反基金合同约定举借债务，向外出借资金未履行投资决策程序等违规行为，被陕西证监局责令改正。

上述违规行为在此前便时有发生。北京证监局11月底发布的关于私募基金违规案例的通报也显示，部分私募基金管理人在业务开展过程中存在从事与私募基金管理相冲突或无关业务、聘用非公司员工实质履行基金经理职责、侵占或挪用基金财产等违规行为。

此外，私募基金管理人违规行为还包括向投资者承诺保本保收益、基金收益不完全与投资项目的收益挂钩、存在利益输送及损害投资者利益、基金产品未备案或提交虚假备案材料、信息披露违规、违反投资者适当性管理规定等。

私募管理人注销超1400家

在违规行为频发的同时，随着行业监管持续收紧，私募基金管理人也仍在不断“出清”。

根据中基协公示信息， 截至12月18日，今年以来私募基金管理人注销数量达到1448家。其中，协会注销的有744家，主动注销的有540家，依公告注销的有16家，12个月无在管注销的有148家。

相比去年，今年新登记的机构数量也大幅减少。今年前十个月累计登记机构125家，相比去年同期减少超七成。其中，私募证券投资基金管理人共36家，私募股权、创业投资基金管理人共89家。

截至目前，存续的私募基金管理人数量相比年初已减少上千家。根据中基协最新披露的数据，截至2024年10月末，存续私募基金管理人20411家，管理基金数量约114.7万只，管理基金规模19.93万亿元。

其中，私募证券投资基金管理人8059家，相比年初减少400多家；私募股权、创业投资基金管理人12138家，相比年初减少750多家；私募资产配置类基金管理人7家，相比年初减少2家；其他私募投资基金管理人207家，相比年初减少近50家。

“随着行业监管体系逐步完善，私募行业的出清自去年以来便有明显加快趋势。”一位私募人士对第一财经表示，私募管理人的减少是行业规范化发展和市场竞争共同作用的结果，在“扶优限劣”政策导向下，部分违规经营的机构被注销；此外，行业“马太效应”的加剧，也导致部门业绩不佳的中小机构面临淘汰。

“作为私募管理人，要不断加强合规管理，守住合规底线；另外，也要不断提升专业化水平，通过深耕特定领域或行业、产品创新等，形成差异化竞争力。”上述人士说。

值班编辑：夏木