证券时报e公司讯,浙江证监局发布关于对赵远采取监管谈话措施的决定。经查,浙江同花顺云软件有限公司(简称“公司”)存在以下行为:营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示的情形;部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形;部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形;直播业务推广过程中合规管控不到位,且存在暗示推荐个股等情形;公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,未尽到合规管理责任;与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。赵远作为公司总经理,对公司的合规管理负有责任,浙江证监局决定对其采取监管谈话的监督管理措施。
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