北京
运营商财经网 实习生 赵鑫雨/文
不久前，开源证券被暂停债券承销业务半年时间，引发关注。由此，运营商财经网将目光聚焦在其合规总监丁海筠身上，并试图揭秘她的过往经历。
丁海筠，今年54岁，她毕业于西北政法大学，是法学硕士。
丁海筠的工作经历很丰富，有在大学、监管局、律师事务所的任职经历。她在1991年12月到1994年9月期间，于西安统计学院国民经济管理系担任系务教师；2001年6月，陕西经贸学院与西安统计学院合并组建西安财经学院后，她在西安财经大学担任经济贸易系讲师。
2000年后，她任职于中国证券监督管理委员会陕西监管局，历任稽查处副处长、法制处处长。此后，她在2016年后开始担任陕西乐友律师事务所的证券部主任。
直到2019年6月，她正式成为开源证券的合规总监、执行委员会委员。
至今丁海筠已上任五年多，然而在2024年开源证券曾多次收到陕西证监局的监管通告。在4月，开源证券因存在公司治理不完善、全面风险管理体系不完善、合规管理不到位三个方面的违规行为，被出具警示函。5月，开源证券因在2022年4月作为相关单一资产管理计划的管理人，未充分履行主动管理职责，未能有效防范发行人通过资产管理计划认购其发行的债券，被采取责令改正的行政监管措施。9月，因公司薪酬管理机制不完善及公司人员任职信息报送不准确、不及时，被出具警示函。
不知对于开源证券收到的警示函，作为合规总监的丁海筠怎么看？
值得一提的是，据开源证券公布的公司债券中期报告（2024）显示，在2024年上半年，公司净利润为4.39亿元，而在去年同期为2.08亿元，增长幅度不小。
运营商财经网将持续关注开源证券的未来动态。
（责任编辑：彭玉珍）
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