握手言和后的专利交易：小米公司专利许可战略洞察

近期，美国专利商标局USPTO网站公布的最新数据显示，国内两大以积极创新投入而出名的手机厂商在今年9月10日达成了专利转让的合作。华为从小米手中获取5族美国专利，这一专利转让在业界掀起了不小的波澜。众所周知，2023年9月，华为和小米结束纷争宣布达成了全球专利交叉许可协议。此次专利转让或许是双方握手言和后首次公开可见的合作，一定程度上也预示了着两家手机巨头未来关系的积极走向。

图1、图2 USPTO专利转让记录068532/0641（小米向华为转让4个美国专利） USPTO专利转让记录068532/0687（小米向华为转让1个美国专利）

回顾USPTO的历史转让数据，这已经不是小米第一次专利转让。从2022年至今，小米先后与飞利浦、三菱、爱立信、华为达成了专利转让交易合作，小米共计转出了18件（族）美国专利。考虑到交易双方的身份，一个合理的猜测是双方也签署过许可（或交叉许可）协议。这些专利转让交易合作不仅体现出市场对小米在通信标准技术领域不断增强的专利实力的认可，也反映出小米在争议解决过程中一贯尊重知识产权，推崇行业合作共赢的许可立场。

本文梳理了小米技术研发和专利领域的投入和布局情况，分析小米在应对专利许可纠纷的专业表现和处理结果，以此来洞察其专利许可谈判中的态度和应对策略方式，以期对更多中国其他公司在思考知识产权相关战略时有所裨益。

小米在技术上持续投入和专利上高质量积累：数量与质量同步跃升

随着科技的飞速发展，在中国占据领先地位的手机厂商早已不再局限于智能手机行业，原本的手机制造商纷纷在网联汽车、人工智能等领域拓展市场，而5G通信技术在企业的产业布局和转型过程中发挥着至关重要的作用。以小米为例，作为全球知名的智能手机制造商，近年来在网联汽车、智能家居、物联网等方面表现出众，频频出圈。究其原因，这离不开小米在技术方面的投入，优质专利的积累和布局。在拥有了大量高价值的技术范围、广泛的专利资产后，小米在专利谈判和诉讼过程中也有了更多的对抗筹码。

公开资料显示，小米公司预计2024年研发投入资金超过240亿元人民币。不断加大的研发投入，给小米带来了越来越多的高质量专利。当前，小米已经积累了大量的专利组合，包括4G、5G、6G、WiFi、视频和音频编解码技术、AI以及IoT专利等。

9月26日，中国信息通信研究院发布《全球5G标准必要专利及标准提案研究报告（2024年）》，报告披露了2024年全球5G标准必要专利排名。小米自去年首次进入前十后，排名快速提升至全球第八，成为排名增长最快的企业。中国企业在5G标准必要专利方面领衔全球，和去年相比，2024年共有五家中国企业入围全球标准必要专利榜单前十，继续占据半壁江山。华为、中兴、小米成为5G专利的国产三强。截至2024年6月30日，小米全球专利授权数量超过4万件，审查中的专利申请数量超过3.2万件。小米不断增长的专利数量，彰显了“以技术为本”的发展理念。

在专利数量跃升的同时，小米的专利质量也在不断提升，这一系列真金白银的专利收购行为是很好的佐证。尤其当收购方是许可领域资深行业玩家的情况下更是如此。虽然专利转让交易定价通常是保密信息，外界不得而知，但是一些公司的财报数据可以让我们一窥端倪。据interDigital的财报显示，2016年9月30日前，华为转让给interDigital 12件美国专利（预计为10个专利族），这些专利的抵扣价值约为830万美元，平均每族约为83万美元。据此参照，我们可以大概估算出此次小米向华为转让的5族专利价值可能高达415万美元（折合人民币近3000万元）。不难看出，此次华为和小米之间的专利转让直接反映了小米的专利资产具有极高价值。

小米在专利谈判和诉讼中：专业高效，合作共赢

从小米的许可达成和专利诉讼进展报道中，可以看出小米在应对专利纠纷方面已经形成了专业的团队和较为成熟的应对策略。比如飞利浦诉小米案是小米前几年遭遇过的一次的专利争端，持续了近2年的时间，覆盖了7个国家。而此案最终以飞利浦撤回英国高等法院和德国慕尼黑地区法院的诉讼而告终。纵观此案的各地诉讼，小米无效诉讼的成效显著，其不仅瓦解了飞利浦在德国等地的侵权诉讼基础，还对全球FRAND费率裁决和许可透明度的提升起到了积极作用，对于IP行业健康可持续发展而言无疑是极大利好。

尽管在该谈判和诉讼中均占据上风，小米也始终坚持善意和合作共赢的立场积极推动双方和解进程。据集微网报道，小米在与飞利浦的谈判和诉讼中充分释放出获得许可费的善意和诚意，在这一过程中小米投入了大量资源对飞利浦的专利进行技术分析和讨论，并向飞利浦发出多份反报价，不断努力促成此次许可交易，最终结束了争端。USPTO公布的数据显示，2022年6月7日，飞利浦从小米取得了10件美国专利（如图3），从诉讼结束的时间和专利转让的时间来看，可以推测双方达成了许可（或交叉许可）协议并开启了广泛合作。飞利浦案让外界开始注意到了小米公司知识产权战略的实战实力，不仅是对小米的专利资产价值充分认可，也是未来小米能够不断通过专利交叉许可方式促成其他合作的一个开端。

图3 USPTO专利转让记录060299/0573（小米向飞利浦转让10个美国专利）

无独有偶，在小米与GE Video Compression和Mitsubishi案（简称“GEVC”与“三菱”）中，再次展现出小米坚实的法律纠纷应对实力和高水准的专利资产质量。2020年12月，GEVC和三菱两原告在杜塞尔多夫地方法院对小米提起预防性的AASI申请，杜塞尔多夫地方法院未通知小米的情况下，直接颁布了该预防性的“反禁诉令”（“anti-anti-suit-injunction”简称为AASI）。2022年2月，杜塞尔多夫上诉法院裁决撤销一审判决，并驳回两原告的AASI申请。而USPTO的数据显示，2024年1月3日，小米转让了1件专利给三菱（如图4）。从这一结果推测，小米和三菱很可能已经化干戈为玉帛，由冲突迈向合作，充分体现了其促成专利许可合作上的决心和成效。

图4 USPTO专利转让记录066009/0365（小米向三菱转让1个美国专利）

从这两个小米牵涉的专利诉讼情况来看，小米始终倡导并践行权利人和实施人在FRAND框架下通过友好协商，积极探讨，获得共赢的解决争议的方法。

今年3月，小米的另一项专利转让也让人眼前一亮。3月13日，小米转让了2件专利给通信巨头爱立信（如图5）。而根据IAM此前报道，去年年底小米和爱立信达成了交叉许可协议，看来此次专利转让合作也是双方共赢的一次探索。

图5 USPTO专利转让记录066750/0615（小米向爱立信转让2个美国专利）

以上种种迹象表明，作为具有权利人和实施人双重身份的小米在复杂的挑战面前，已经初步探索出了一套创新且有效的专利许可纠纷应对策略。

小米与多家公司达成合作：友好协商，促进行业可持续发展

经过长期的专利布局，小米已经拥有了大量被业界认可的高质量专利。而小米在专利谈判和诉讼中展现出的专业实力和善意态度，也有效化解了纠纷，实现了合作共赢的局面。根据公开信息我们整理了近两年相关事件的时间轴，可以更加直观地感受到小米近些年来在专利许可交易上达成的合作的情况。

小米已经达成的合作范围覆盖了中国、美国、英国、日本、欧洲等多个通信技术高度发达的国家和地区，与多国在该行业领域的引领企业实现了合作共赢。此外，小米达成合作的进展也十分迅速，在两年时间里，签署了4次专利许可（或交叉许可）协议（有的是猜测达成），进行了4次专利转让合作。这足以说明小米在面对专利纠纷时更倾向于通过合作共赢来化解，这也给更多企业的冲突困境解决提供了典范。

从时间轴可以看到，除了前述已经提及的小米与飞利浦和三菱达成了专利转让之外，2022年10月小米与日本主要移动电话运营商NTT Docomo续签了全球许可协议；2023年1月与IP Bridge，Orange和Siemens签署了第一份多边许可协议，结束了可追溯到2018年的争端；2023年9月和12月分别与华为和爱立信达成交叉许可协议，2024年2月和8月又分别向两家公司进行了专利转让。越来越多的行业领军企业收购小米的专利的现象，反映出市场对小米技术深度和专利质量的充分认可。

综上，我们欣喜地看到，现在的小米不仅有能力通过司法程序等专业方式来对抗不合理费率以捍卫自己的合法权利，也更加有能力利用手里的优质专利资产来体现自身价值。这些许可协议和专利转让合作的达成，充分反映了产业界对小米的通信标准贡献、专利质量的认可。

未来也期待小米充分利用自身实力，为推动整个许可行业健康可持续发展贡献力量，让更多的创新技术更好地惠及终端消费者。