浙江
组织环境及相关方应对措施监视评审表
组织环境及相关方应对措施监视评审表
年度：2024
注：本表格在任意要素发生变化时需随时更新
序号
内外部环境、相关方需求和期望
类别
内容
风险和机遇描述
风险分析
风险和机遇应对措施
实施负责人
监视和评审周期
应对措施评价
相关绩效指标（或部门目标）
严重程度R
发生概率O
可探测性D
RPN
风险级别
1
组织的内外部环境
外部
法律法规等合规义务
法律法规及其他要求的变化
风险：法律法规及其他要求更新没有及时监控到位予以执行，存在不合规或遭到投诉等潜在法律纠纷，影响公司声誉。
2
1
4
8
一般风险
按照《法律法规和其他要求的识别和获取控制程序》及时获取更新适用的法律法规、产品标准、协议及其他要求清单，确保遵守相关要求。
技术部负责人
一年
有效
符合合规性义务
2
市场
市场容量
对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对产品的用量，因产能过剩增加公司的投资风险。
3
1
4
12
一般风险
1.销售统计、整理市场占有率、招投标信息，及时反馈公司高层，以调整销售策略，积极寻找目标客户。
2.根据销售策划，开发新客户。
3.为客户提供优质产品和服务赢取更多客户。
销售部负责人
半年
有效
经营指标
3
价格风险
1.产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。
3
1
2
6
一般风险
1.制定公司产品价格核算方式（采用成本加利润报价法)，控制利润点，做到互惠互利，以增加市场份额。
2.通过工艺改进提高生产效率，降低生产成本与管理成本，提高价格竞争力。
销售部/技术部负责人
半年
有效
经营指标
4
竞争
市场竞争力
对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。
3
1
2
6
一般风险
市场部门对同行业市场调查并形成市场分析报告，提交公司经营会议分析决策。
销售部负责人
半年
有效
经营指标
5
市场稳定性
竞争对手的发展影响公司的市场占有率和技术领先趋势，市场不稳定。
2
1
2
4
低风险
通过产品广告、网络销售及客户关系维护，积极开拓新市场；同时通过新技术的应用、工艺改进等提高公司产品质量，以保持竞争优势。
销售部/技术部负责人
半年
有效
经营指标
6
经济环境
环境风险
产品销售淡季，影响公司经营发展及经济效益。产品销售旺季，影响顾客采购产品交期，也间接影响公司产品生产，造成顾客抱怨。
3
1
4
12
一般风险
1.通过参加展会、客户拜访等方式开拓新客户。
2.定期盘点，做好安全库存管理；制定合理的生产计划，并落实、跟进。
销售部/计财部负责人
半年
有效
经营指标
7
政策环境
国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及地方政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。
2
1
5
10
一般风险
综合部、销售部门及时收集并了解国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及地方相关政策变动，对影响公司发展的政策，提交资料给公司高层，以制定相关对策。
综合部/销售部负责人
半年
有效
经营指标
8
经济环境
利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。
3
1
4
12
一般风险
财务部与采购及时了解并收集利率、汇率变动或通货紧缩等信息，反馈给公司高层，采取相关对策。
财务部负责人
半年
有效
经营指标
9
顾客
顾客的需求和期望
顾客对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新要求。
3
2
2
12
一般风险
销售、技术部、生产部与顾客进行质量标准的沟通，制定一致的标准和检测方法，确保产品的符合性；同时及时处理顾客的需求和意见，满足顾客需求。
销售部/ 技术部 负责人
半年
有效
顾客满意度
10
内部
经营风险和机遇
环境/设施
1.公司内部环境：硬件（场地、设备）满足需要客户要求并有很大拓展空间。
2.生产设备出现意外故障、设备损坏、辅助工具等不能满足生产要求造成质量风险。
3
1
2
6
一般风险
1.调整公司营销策划、及市场产品开发策划，扩展市场销售份额（如参加国际、国内展会开拓新市场）等。
2.按照设备管理制度，定期对设备进行维护保养，重要设备进行备件储备，确保设备满足市场要求。
销售部/生产部负责人
每月
有效
设备完好率
11
人文环境/文化
不同时间、不同地区、不同民族的人消费、习惯等不同。
3
1
1
3
低风险
依据相关国家及地方政策或标准规范，积极响应民族政策或规定，反对歧视，保证平等，满足员工心声与权利的实现。
综合部负责人
每年
有效
员工满意度
12
供销链风险
供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。
3
2
2
12
一般风险
供方管理建立合格供方明细，严格执行供方考核制度；销售建立客户管理档案，完善客户信用信息；做好供方管理与客户管理以降低风险。
采购部/销售部负责人
每月
有效
生产计划完成率
13
原材料
原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。
3
2
2
12
一般风险
1.做好供应商调查评价、复评与考核工作，确保供应商提供符合要求的产品。
2.根据管理制度做好合格供方明细管理工作。
采购部负责人
每月
有效
生产计划完成率
14
财务风险
融资/筹资
如风险筹资的费用很高， 而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。
4
1
2
8
一般风险
选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融资，并控制公司现金流（每年年底做好财务预算，每月根据实际支出进行调整）。
财务部/销售部负责人
每月
有效
经营指标
15
资金偿还
主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。
4
1
2
8
一般风险
根据银行贷款或其它借款金额提前准备好现金，做好预算，避免出现违约风险。
每月
有效
经营指标
16
资金使用
主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。
4
1
2
8
一般风险
根据财务报表做好预算与财务分析，避免出现短期资金风险和长期投资风险。
每月
有效
经营指标
17
资金回收
应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
4
1
2
8
一般风险
财务部每月汇总应收货款，销售对未能到期支付的客户积极采取措施（如暂停供货、催款等）。
每月
有效
经营指标
18
收益分配
主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。
4
1
2
8
一般风险
财务部做好公司经营各项收支账目，定期向各股东发放财务收支报表。
每月
有效
经营指标
19
技术
新技术、新工艺、新设备等新领域
公司现有的技术、工艺、设备不能与行业发展同步，造成产品成本较高，缺少市场竞争力。
3
2
2
12
一般风险
通过新技术、新产品调研，及新项目的应用，引进新技术、新工艺、新设备，提高公司的技术、工艺水平，降低成本提高竞争力。
技术部负责人
每月
有效
产品运行合格率
20
技术
产品与使用的质量风险
产品质量问题，导致退货、报废、修理、客户流失等风险。
产品使用过程，损坏了顾客的其他财产权或人身权，应负民事赔偿责任。
4
1
2
8
一般风险
1.根据产品内外部质量异常问题改进设计与工艺，并做好功能、性能检测及模拟使用环境检测。
2.销售与客户沟通需求信息，反馈技术部研讨产品改进对策，确保生产的产品能够不断满足客户需求。
3.生产过程中按照工艺文件落实产品首检、过程检验、放行检验，所有产品依据检验文件检验合格后方可发货，并保存记录。
4.与外协原材料、产品厂家签订质量保证协议。
技术部/质量部/销售部/生产部
每月
有效
产品合格率/顾客满意度
21
活动（制造/产能）
1.人员能力不足。
2.监视和测量设备精度不够或失效，导致检测结果不准。
3.产品标识不清、混料，质量控制失效，导致交付的产品不符合客户的要求或不良率过高。
4.组织知识不足，对产品工艺及过程设计不足。
5.工作环境不符合生产工艺要求或环保要求，没有对工作环境进行日常的维护。
6.活动的过程因素导致不能准时完成计划，按时交付。
3
2
2
12
一般风险
1.采取适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。
2.建立测量设备台账，制定周期检定计划，按计划时间对测量设备实施检定或校准，正确标识设备状态。
3.规范标识管理要求，并通过巡检监督。
4.提前策划生产工艺与质量控制要求，确保过程能力及不良率控制满足生产过程要求。
5.对各过程环境进行策划并实施监视；每年至少安排对工作环境检测一次；以验证工作环境符合工艺要求、与环保要求。同时做好日常维护、清洁、和检查。
相关文件：《生产过程控制程序》
《产品的监视和测量控制程序》
《产品标识及可追溯性控制程序》
综合部/技术部/生产部
每月
有效
产品不良率/一次直通率/
未完
体系管理
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