证监会曝光！涉投行大佬，券商最新回应！

日前，证监会网站一次性披露三则罚单。

因内幕交易“星星科技”（300256.SZ），原光大证券投行部门负责人赵远军被处罚，此外星星科技两位前员工也因内幕交易被罚。

值得关注的是，作为星星科技重大资产重组的内幕消息知情人，光大证券时任投行员工赵远军提前买入星星科技1141.22万元，但最终亏损532.58万元。证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款，同时对其采取10年证券市场禁入措施。

对此，光大证券向券商中国记者回应称，公司坚决支持证监会对该司前员工行政处罚的决定。将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。

投行大佬内幕交易被处罚

根据证监会披露的行政处罚决定书，此次处罚的当事人赵远军于2018年9月17日至2022年2月28日任职于光大证券，为证券从业人员。2020年2月，赵远军在参与“星星科技”重组过程中违规进行内幕交易。

值得注意的是，公开信息显示，赵远军有着多年投行经验，涉案期间曾担任光大证券投资银行总部总经理，是一位资深的投行大佬。

行政处罚决定书披露的内幕交易过程显示，2020年2月17日，光大证券康某结合星星科技情况和融资规则，设计了相关重大资产重组方案。2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜，并指示康某进行重组项目的可行性分析。2020年2月20日，康某向赵远军发送了相关分析报告。2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤。

到了2020年3月15日，星星科技发布相关重大资产重组公告。监管认为该内幕信息形成时间不晚于2020年2月22日，公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情人，知悉时间不晚于2020年2月22日。

行政处罚决定书显示，赵远军于2020年2月25日、28日，使用“赵某江”证券账户合计买入星星科技约160万股，成交金额约1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远军清仓卖出，成交金额约609.59万元。经计算，上述交易亏损532.58万元。

在听证会过程中，赵远军表示，案涉内幕信息形成时点认定错误；其不知悉案涉内幕信息；其买入“星星科技”是基于朋友推荐和个人研究，且案涉交易行为不具有异常性；量罚过重。证监会对此表示，在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设计，于2月22日参加了相关视频会晤，赵远军系法定内幕知情人。

光大证券回应：开展全面自查整改

最终，结合赵远军违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会作出处罚决定：根据《证券法》第一百八十七条规定，对赵远军处以400万元罚款；根据2005年《证券法》第二百零二条规定，对赵远军处以60万元罚款。两项罚款共计460万元。

此外，证监会对赵远军采取10年证券市场禁入措施，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

对此，光大证券向券商中国记者回应称，公司坚决支持证监会对该司前员工行政处罚的决定。将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。

光大证券称，近年来，公司严格落实《证券法》及相关监管要求，持续夯实提升从业人员执业行为管控力度，并从合规、内审、纪检等条线形成监督合力，通过信息申报管理、交易行为监控核查、违规行为追责问责、加强警示案例教育等形成全面管控机制，对员工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原则，建立问责体系强化问责力度。下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。

上市公司两位前员工亦被罚

此外，证监会还同时披露了两则涉及星星科技前员工的罚单。2021年8月，星星科技拟对2020年度财务数据进行差错更正，净利润由正转负，这两位前员工作为内幕信息知情人，进行内幕交易并获利。

其中，星星科技原高级管理人员王先玉，作为内幕信息知情人，2021年8月4日至2021年8月12日期间，王先玉控制使用本人账户累计卖出“星星科技”约135.10万股，成交金额约744.09万元。经计算，该账户规避损失共约422.04万元。

证监会决定，没收王先玉违法所得422.04万元，并处以1266.13万元罚款。也就是说，王先玉因内幕交易，不仅没收违法所得，还被处以3倍罚款。同时，证监会对王先玉采取5年证券市场禁入措施。在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

而张文铎时任星星科技总裁助理，协助董事长督管各子公司的生产、运营。2021年7月8日至15日期间，张文铎控制使用本人证券账户累计卖出“星星科技”股票13.7万股，成交金额77.96万元。经计算，该账户规避损失共计45.30万元。

证监会决定，没收张文铎违法所得45.30万元，并处以60万元罚款。

来源：券商中国

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责编：林丽峰

校对：祝甜婷

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