东旭光电000413涉嫌违披被立案，受损股民或可索赔

来源：广州杨森团队

2024年9月6日晚间，东旭光电000413披露，公司及控股股东收到中国证监会送达的《立案告知书》。

公司及公司控股股东东旭集团因涉嫌信息披露违法违规，根据《证券法》《处罚法》等法律法规，证监会决定对公司及公司控股股东东旭集团立案。

目前，尚不清楚涉嫌何具体违法行为，有待中国证监会进一步调查结论。

不过，在此之前，已有投资者就其2023年年度报告所涉及的资金占用问题向法院提起索赔诉讼，系列案件正等待法院审核及下一步安排。

2024年7月5日，东旭光电科技股份有限公司（公司或东旭光电）披露《关于收到河北证监局责令改正措施决定暨风险提示公告》。

东旭光电2024年7月5日披露的《2023年年度报告》显示，控股股东东旭集团有限公司（东旭集团）及其关联方非经营性占用公司资金，截至2023年12月31日，东旭集团及其关联方占用公司资金余额为95.95亿元，占公司当期经审计净资产的45.64%。

上述行为违反了《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26号，下同）第三条、第五条的规定。

基于上述事项，河北证监局对东旭光电及东旭集团采取责令改正的行政监管措施。

2024年4月30日，东旭光电披露《关于预计无法在法定期限内披露定期报告的风险提示性公告》，此后，股价开始下行。

根据《证券法》和最高人民法院司法解释，信息披露义务人因信息披露违法给投资者造成损失的，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税。

关于索赔条件，广州杨森律师分析认为，暂定：在2018年1月1日至2024年4月29日期间买入东旭光电000413，且在2024年4月30日（含）之后卖出或仍持有股份而产生损失的投资者，可以考虑起诉以尝试挽回部分损失。

当然，这也只是投资者的诉权，是否有因果关系及能否得到支持仍需要由法院审理作出认定。

律师特别提示的是，法律规定的诉讼时效为三年，投资者若不及时主张权利，很可能因为时效届满而丧失胜诉权。

据公司2024年8月22日的披露公告，公司于2024年8月16日收到深圳证券交易所下发的《事先告知书》，目前公司已在申请听证的期限内向深圳证券交易所提交了听证申请。

最终是否走向退市，有待后续听证结论。