盛洋科技董事长之子叶盛洋等5人被罚2300万 华安基金80后原基金经理张亮被罚3132万

近期，监管部门披露多起内幕交易案件，引起了市场的广泛关注。浙江证监局近日披露的五份行政处罚决定书显示，盛洋科技董事长叶 某明之子叶盛洋等 5名当事人因内幕交易被罚没2300多万元。种种信息显示，叶 某明是 盛洋科技董事长叶 利明。

稍早前，上海监管局披露了一位上海的基金经理在任职的三年多时间里，指挥自己的配偶操作他人证券账户，和旗下管理的基金进行趋同交易，被罚没共计3132多万元，同时被禁入市场10年。该涉案人员疑为华安基金原基金经理张亮。

盛洋科技董事长叶利明之子叶盛洋等5人内幕交易被罚2300万

近日， 浙江证监局披露了五份行政处罚决定书，盛洋科技(603703.SH)董事长叶某明之子叶盛洋等 5名当事人内幕交易“盛洋科技”股票被罚没2300多万元。

行政处罚决定书显示，2020年9月25日，当时绍兴市越城区招商局领导向盛洋科技董事长叶某明发送了合作项目的介绍资料。随后，在2020年10月25日，叶某明与公司时任董秘吴某婷、中天国富证券有限公司赵某等人就公司控制权变更、资产整合等事项进行了讨论。这一过程直至2021年10月30日，盛洋科技公开了筹划重大资产重组的停牌公告。

虽然，处罚决定书中并未披露细节，但种种信息指向了盛洋科技董事长叶 利明 。相关公告显示，今5月，叶利明、徐凤娟夫妇及其一致行动人在出让部分持股后，目前持有盛洋科技8683.75万股股份，占上市公司总股本的20.93%。

处罚决定书称，盛洋科技董事长、实际控制人叶某明之子叶盛洋作为内幕信息的知情人，在2021年5月的一次聚餐中向其高中同学分析了盛洋科技的情况，并暗示了买入股票的建议。

经查明，叶盛洋与单通、曹翔、袁浩杰为高中同学，相识多年，四人建有微信群，并经常一起打篮球。2021年5月4日晚至5日凌晨 ，四人一起聚餐，叶盛洋吃饭时分析过盛洋科技，和他们说现在可以买入 。其后，这三人均买入“盛洋科技”股票。 叶盛洋知悉单通、袁浩杰买入“盛洋科技”股票，曾与单通微信讨论账户开立、交易及收益情况等。

徐炜自小与叶某明家相识，案涉期间负责打理叶某明家庭事务，担任叶某明司机，与叶某明联络接触频繁，在2018年8月至2021年11月期间担任盛洋控股经理。徐炜账户组长期未交易“盛洋科技”股票，内幕信息敏感期内，账户组于2020年11月 开始通过二级市场持续买入且仅买入“盛洋科技”单只股票。

5名当事人因内幕交易“盛洋科技”股票被罚没金额合计2392.34万元。其中， 叶盛洋因在内幕信息敏感期内建议他人买卖盛洋科技股票被处以250万元罚款， 叶盛洋同学单通被罚没238.10万元， 叶盛洋同学曹翔被罚没124.62万元， 叶盛洋同学袁浩杰被罚没1438.15万元， 叶某明的司机徐炜被罚没341.48万元。

80后“老鼠仓”被罚没3132万 涉案人员疑为华安基金原基金经理张亮

稍早前，上海监管局披露了多份行政决定书。其中一则涉及一位上海的基金经理，其在任职的三年多时间里，指挥自己的配偶操作他人证券账户和旗下管理的基金进行趋同交易，获利1566.26万元，最终东窗事发，被处以“没一罚一”，共计3132.52万元，同时被禁入市场10年。

上海证监局在处罚决定书中并未进一步披露细节，但种种时间线索将处罚对象的身份指向了前华安基金基金经理张亮。据悉，2018年10月31日张亮开始负责华安国企改革，此后于2022年8月5日卸任并离职，彼时因其离职非常突然就曾传过“被带走”等消息。有多位公募行业人士对投资快报表示，上述决定书所指对象为华安基金。

投资快报记者留意到，近年华安基金负面不断。如，华安精致生活混合在2023年的年报中关于“报告期内基金投资策略和运作分析”部分，引用的是2022年的股指数据，“2022年，市场波动较大，上证指数下跌15.13%，沪深300指数下跌21.63%，创业板综指下跌26.77%”。有投资者表示，初看以为是年报撰写者“笔误”，把“2023”写成了“2022”，但翻看2022年年报后发现，此部分内容竟与2022年年报的表述“一字不差”。

实际上，这已不是华安基金首次出现这种情况。据央广网报道，华安兴安优选一年混合2022年中报曾存在不同的两个版本，其官网披露的版本中，基金管理费率注明是1.50%，计算公式里也是1.50%;基金托管费率注明是0.25%，计算公式里也是0.25%。而在证监会官网披露的版本中，基金管理费率注明是0.30%，但在计算公式里却是1.50%，互相矛盾;基金托管费率注明是0.10%，但计算公式里却是0.25%;前后数据明显不一致。

官网信息显示，华安基金成立于1998年，总部位于上海，是中国证监会批准成立的首批5家基金管理公司之一。其中国泰君安(601211.SH;02611.HK)持股51%。据国泰君安2024年中报，截至2024年6月30日，华安基金总资产为76.83亿元，净资产为57.94亿元;2024年上半年，实现营业收入14.54亿元， 净利润 5.19 亿元。国泰君安此前也曾有员工“老鼠仓”被罚。