山西
为了加强内控管理，全力防范风险案件，近日，建行晋城阳城支行举办了一场内控案防专项提升活动，对近期金融机构内控风险案件进行分析总结，以案为例，加强全体员工的风险防范意识。
一是发展并完善内控合规制度。完善的内控合规制度一方面可以让全体员工在工作中有法可依，另一方面可以在发生风险事件后可以追究相关责任人。分行明确各网点、部室的第一责任人，落实好追责制度与管理制度，通过完备的内控合规制度来确保全体人员互相约束，互相监督。完善的内控合规制度需要及时反馈内部员工的异常行为，在发生风险事件前及时制止。
二是加强员工教育及培训。内控案防是一项长期工作，想要做好这份工作，做好内部员工的学习培训是必不可少的环节。该行通过学习培训，一方面将最新的内控合规制度传达给每一位员工，另一方面通过会议培训警示员工内控案防的重要性，避免员工精神松懈。着重做好员工行为管理及“八小时以外”行为管理工作，要求员工杜绝一切违规行为，工作中拒绝办理不合规业务，工作外拒绝发生异常交易，全力推进分行内控案防高质量发展。
三是加强日常监督管理。想要做好内控案防工作，仅仅依靠一套较为完备的内控合规制度和员工教育培训是远远不够的，制度的执行还需要监督。支行通过监督发现制度执行过程中发生的问题，然后进行整改，从而保证制度的有效实施。通过对关键岗位进行监督，确保人员权限分离；通过对重要业务环节进行监督，确保业务质量；通过对重点风险领域进行监控，从而及时发现风险苗头并及时制止。（张中强）
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