公募基金自查引关注，“严”字当头不止合规忙

近日一则"基金公司开展自查"的消息迅速传开。不过第一财经记者随后向多家基金公司进行求证，多位内部人士表示，并未收到公司自查的通知。同时，也有基金公司人士告诉第一财经，公司近期确实有年度自查举动，只是"例行公事"，并非临时要求。

在上述受访人士看来，自查工作本身是一个定期出现的常规举动。而引发市场关注的背后，是监管趋严的信号持续释放。今年以来，不仅相关政策和意见陆续出台，部分从业人员也深有感触。

"合规是基金公司的生存基础。"在业内人士看来，基金管理人应将合规作为公司持续规范发展的前提，要以"全员合规"为基础，通过"合规从管理层做起"确立各层级的合规责任，提升主动防控风险的能力，推动合规管理体系的健全和完善。

全面自查还是例行检查

近期，有消息称，已有基金公司接到最新要求，对2023年至今公司合规风控情况开展全面自查，自查内容包括公司内部组织架构设置、合规管理体系建设、全面风险管理体系建设、信息系统安全情况、投资者权益保护等方面，自查完成后需要报送相关自查报告。

对此，多家基金公司内部人士对第一财经表示，并未收到全面检查要求的通知。不过也有公司表示，近期确实有相关自查的举动，不过是每年的例行工作，并不是因违法违规导致的临时要求。

一位中型基金公司的内部人士对第一财经表示："这种针对去年工作进行一个检查和复查的情况，一般都是分批次来（进行）的，每个公司的年度自查时间不一样，监管（部门）会通知你，我们公司大概在5月这个时间"。

"这只是一个例行公事。"该人士进一步表示，理论上，基金公司每个季度都有自查工作并形成报告，例如他们公司是每个季度初期对上一个季度进行全面自查。一般而言，稽核部门会有基本的自查框架，各个业务部门针对自己的业务进行检查和反思，并填写进去。

一位参与过公司自查报告的基金人士对第一财经表示，公募日常工作和合规是有一定要求的，每个季度都要做好相关记录，比如这个时间段里，在投资交易、技术研究、信息披露、市场推广等多个环节中有没有出现合规性的问题，如果出现了是否有修正等。

"目前我们还没接到类似通知。"一位华东某基金公司人士则告诉第一财经，从过去经验来看，若有这类举动，一般是监管发文通知，要求各家基金公司统一对于如风控、信息系统等事项进行自查，最后报送上去。

同时，他也表示，"这类自查（工作）没有固定频次，都是（监管）发文通知以后就会进行，自查重点一般是在风控、合规、信息系统，还有制度建设方面"。

华南一位基金公司人士对第一财经表示，今年以来，公司还未收到全面自查的通知，但确实有针对投诉、指标异动风险等个别业务的自查要求和入场检查。"监管有自己的监测体系，例如产品投诉、净值指标波动、规模变动超过他们认为的合理空间的话都会被问到"。

"公司每季度都会进行稽核梳理自查，如果属地监管局对基金公司的要求会比较严格，平常也会根据一些单独事项进行不定期的审查和访谈。"据该华南人士透露，公司在去年下半年已经接受了属地监管局入场的全面检查，近期也出现了现场访谈的举动。

"严"字当头合规忙

从3月的"公募基金被异地证监局驻场检查"消息，到近期"有基金公司在配合监管开展自查工作"传言再起。无一不显示出行业"严"字当头的信号持续释放的现状。而"严监管"的环境也让从业人员深有感触。

"我们合规部门特别忙，（合规人员）桌子上的文件经常是一座‘小山’。"前述华东人士告诉第一财经，公司的合规部门都是加班大户，日常桌子上有很多相关材料，三天两头就要出文件或者培训之类的内容。

"今年相关培训也增多了，还要合规考试和测试来验收培训成果。"另一位中大型基金公司人士也有类似感受。他对第一财经表示，公司会定期或不定期组织主题培训，比如基金行业有关的法律法规、公司内部制定的员工守则和各项业务的合规制度以及相关案例教育等。

第一财经记者从多方了解得知，为确保制度的有效实施，基金公司的合规管理部门会根据业务及员工情况，有针对性地安排各类合规宣导和相关培训，并根据最新法规对内部制度进行及时有效地调整，每年相关培训有数十次，涉及人数从几百到上千人不等。

事实上，公募行业的违法违规情况一直以来都备受监管关注，不仅对违法违规的情况进行严肃处理，还通过警示函、暂停业务资质等方式敦促公募基金管理人完善内控制度、提升合规水平。以去年拿下两张罚单的九泰基金为例。

去年2月，中国证监会对九泰基金以及实际控制人吴刚等5名责任主体发布行政处罚决定书。其中，九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增、利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，被证监会责令改正并处以罚款，时任董事长及有关高级管理人员被处以警告、暂停基金从业资格、并处罚款。

同年4月，九泰基金固有资金持有高流动性资产比例未达标，基金持有流动性资产比例未达标，交易内控管理相关制度未有效执行，被证监会北京监管局责令整改，相关高级管理人员被出具警示函。

近年来，对于公募行业高质量发展转型的有关呼吁已成常态，监管政策导向、行业基础设施建设和公司治理、激励约束机制等管理事项已在推进或实施，监管层对于相关合规要求也有"明文"可查。

例如，中国证监会和中国证券投资基金业协会先后出台的《证券公司和证券投资基金管理人合规管理办法》《证券投资基金管理人合规管理规范》等法律法规及监管规定，对基金管理人提出了合规管理要求。

而今年以来，证券基金行业"严"字当头的监管定调越发明显，相关政策和意见陆续出台，推动公募基金行业进一步高质量发展。

3月15日，证监会发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》中提到，要加大监管执法力度，保持监管执法高压态势，坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重，强化全链条问责，对无视、损害公众投资者利益的机构与个人依法坚决予以严厉打击。

4月12日，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，再次明确"必须全面加强监管、有效防范化解风险，稳为基调、严字当头，确保监管‘长牙带刺’、有棱有角"，并提出要完善对异常交易、操纵市场的监管标准等。

"面对严格的监管环境，除了积极配合监管检查、加强自查外，日常也要确保自身合规运营。"在前述华东人士看来，强监管、严监管的新常态下，未来对公募行业的专业性、合规性要求将会更高，执法力度也会越来越严。