违规减持，私募被罚！

中国基金报记者 吴君

3D打印概念股爱司凯本周五晚间发布公告称，股东融信资本在私募基金持有公司股份比例降至5%时，未停止买卖，超比例减持0.47%，违反了《证券法》等相关规定，广东证监局决定对融信资本采取责令改正的行政监管措施。

基金君发现，就在4月底深交所也对融信资本违规减持开具监管函。这家私募是在去年1月“接盘”爱司凯控股股东协议转让的部分股份的，并在12月卖出部分持股，但到今年4月才披露相关信息。

数据显示，爱司凯今年股价下跌近28%，最新报收9.98元/股，总市值仅为14.37亿元。

股东融信资本违规减持

被监管开具罚单

5月17日晚间，爱司凯发布公告称，股东融信资本投资（深圳）有限公司 （代表融信资本卓越1号私募基金）近日收到广东证监局出具的《关于对融信资本投资（深圳）有限公司采取责令改正措施的决定》。

具体来看，广东证监局表示，经查，截至2023年12月17日，融信资本管理的融信资本卓越1号私募基金持有爱司凯6.53%股份，该基金于2023年12月18日通过大宗交易方式减持爱司凯股份288万股，减持后其持有爱司凯4.53%的股份。

公司在融信资本卓越1号私募基金持有爱司凯股份比例降至5%时，未停止买卖爱司凯股票，超比例减持 0.47%。公司上述行为违反了《证券法》第六十三条第一款、《上市公司收购管理办法》第十三条第一款的规定。

因此，根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，广东证监局决定对融信资本采取责令改正的行政监管措施。

事实上，今年4月29日，深交所也披露关于对融信资本的监管函。深交所表示，融信资本投资作为卓越1号私募基金的管理人，通过大宗交易减持爱司凯2%股份，持股比例由6.53%下降至4.53%。公司在持股比例降至5%以下时，未按照《证券法》第六十三条、《上市公司收购管理办法》第十三条和《监管规则适用指引——上市类第1号》的相关规定及时报告并公告，也未停止卖出爱司凯股票。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》相关规定。

基金君发现，去年1月，融信资本管理的卓越1号私募基金通过协议转让的方式从爱司凯控股股东樟树市爱数特企业管理有限公司手中获得940.32万股股份，占上市公司总股本的6.53%，彼时协议转让的价格是10.33元/股，合计转让价款总额为9713.51万元。

根据今年4月28日晚间披露的《简式权益变动报告书》，卓越1号私募基金在去年12月18日通过大宗交易减持288万股，平均价格为13.4元/股，也就是套现3859.2万元。

也就是说，去年12月的这波减持，从买卖价格来看，融信资本是赚到了的，但在操作上却违规了。

基金业协会网站信息显示，融信资本投资（深圳）有限公司成立于2016年4月，注册资本1000万元，实缴比例67%；但公司只有5名全职员工，旗下仅备案了2只私募基金，包含卓越1号私募基金，目前公司管理规模在5亿元以内。

从机构争相“接盘”到减持

爱司凯今年股价跌近28%

据相关资料介绍，爱司凯2016年在深交所创业板上市，是一家致力于工业打印核心技术研发和多技术融合的高新技术企业。目前主导产品为计算机直接制版机（CTP），可提供从胶印CTP到柔版雕刻机，从小幅面到大幅面，是国内产品线齐全的CTP厂商之一。

根据今年4月披露的年报和一季报业绩数据，爱司凯在2023年实现营业收入1.59亿元，同比上升22.90%；归母净利润亏损603.58万元，较上年同期亏损有所扩大。公司表示，2023年营收增长的主要原因系3D打印产品的研发不断取得突破，3D打印设备销售额较上期大幅增加。

而爱司凯在2024年一季度实现营业收入3394.22万元，同比增加35.67%；归母净利润亏损97.69万元。

基金君留意到，在去年1月发布协议转让公告的同时，爱司凯还发布了多份公司股权变更的公告。先是公司股东DT CTP Investment Limited拟将其持有的10%股份转让给添橙潜道1号私募基金、雁丰向日葵1号私募基金，转让完成后，两只私募基金分别持有公司5%股份，DT CTP持股比则降至1.29%。

再是上海碳基企业发展有限公司（简称碳基发展）拟以3.67亿元认购爱司凯定向增发的4320万股，占发行完成后上市公司总股本的23.08%。本次定增完成后，控股股东将由爱数特变更为碳基发展，实控人将由李明之、朱凡、唐晖等变更为刘浩峰。

但是在这些公告发布后不久，爱司凯就收到了深交所的关注函。去年8月，爱司凯发布公告，决定终止向碳基发展发行股票事项。

基金君也发现，根据今年3月披露的信息，添橙潜道1号、雁丰向日葵1号这两只私募基金此后也都小幅减持了爱司凯的股票，将持股数量降至5%以下。

从近一年的股价表现来看，爱司凯在去年7月一度涨至16.90元/股，但是该股在今年年初遭遇一波大幅调整，一度跌至5.80元/股，此后股价走势波动仍然很厉害。截至5月17日收盘，爱司凯报收9.98元/股，今年仍然下跌近28%，最新总市值仅为14.37亿元。

编辑：小茉

审核：木鱼

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