罕见！操纵31只LOF

中国基金报记者 忆山

5月15日，中国证监会披露了多条行政处罚信息，其中罕见出现了一个通过操纵基金产品牟利被处罚的案件。

两年内操纵31只LOF基金牟利

根据行政处罚决定书，当事人张某是一名85后，经查，他在2021年1月1日至2022年12月31日期间，控制使用“郭某”等账户组，操纵了31只LOF基金产品，其中，沪市11只、深市20只。

从操纵手法来看，张某主要是利用资金优势连续买卖，在自己控制的账户间进行证券交易，导致前述31只基金二级市场价格涨幅异常，与同期产品净值涨幅的偏离度过高，其中有16只偏离度超过了20%。

如其中一只沪市LOF基金，张某通过账户组在2021年9月10日至17日中的5个交易日里，合计竞价买入260.47万元。同时，有4个交易日在其实际控制的证券账户之间进行交易。导致该LOF基金在当年9月10日至15日二级市场价格涨幅为33.44%。同期基金净值涨幅为-3.26%，偏离度达36.7%。

又如其中一只深市LOF基金，张某通过账户组在2021年12月10日至22日中的6个交易日里，合计竞价买入224.55万元，同时，有5个交易日在其实际控制的证券账户之间进行交易，导致该LOF基金在当年12月10日至15日二级市场价格涨幅为34.78%，同期基金净值涨幅为0，偏离度达34.78%。

被“没一罚二”

据了解，操纵期间内，张某的账户组合计申购涉案基金2015.71万元，合计盈利153.59万元。

其中，在深市共计申购涉案基金1667.06万元，赎回168.94万元，买入2096.47万元，卖出3694.85万元，盈利97.95万元。

在沪市共计申购涉案基金348.65万元，赎回43.37万元，买入748.51万元，卖出1101.09万元，盈利55.64万元。

证监会表示，张某的违法事实，有相关证券账户资料、资金流水、委托交易流水、IP和MAC地址、相关人员询问笔录、交易所相关数据信息等证据，足以证明。

在听证和申辩材料中，张某对违法事实无异议，但恳请将处罚倍数调减至一倍，理由包括：家庭近期遭遇变故，多名家庭成员重病，无力承担高额罚款；调查期间积极配合，主动供述调查组未掌握的7只证券账户，其中3只涉案；及时纠正违法行为，案发后，未再实施操纵行为；平日乐善好施，经常捐款帮助他人，本性善良等。

经复核，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定：没收张某违法所得153.59万元，并处以307.18万元罚款。

编辑：黄梅

审核：木鱼

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