广发证券管理层换届，新任总经理秦力曾因康美药业造假事件被降职为总监

红星资本局5月11日消息，昨日，广发证券（000776.SZ）发布第十一届董事会第一次会议决议公告，林传辉连任董事长，秦力升任总经理。

此外，董事会还聘任孙晓燕担任公司常务副总经理兼财务总监，聘任肖雪生、欧阳西、张威、易阳方、李谦、徐佑军、胡金泉担任公司副总经理，聘任辛治运担任公司副总经理兼首席信息官，聘任吴顺虎担任公司合规总监，聘任崔舟航担任公司首席风险官，聘任尹中兴担任公司董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表。

红星资本局注意到，此次分别升任公司总经理、副总经理的秦力、欧阳西，曾因康美药业造假事件，均被降职为公司总监。

2020年7月，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施；对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。

当时，两位分管投行的副总被广东证监局予以公开谴责和监管谈话的处罚。其中，监管限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利，限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利，已领取部分应全部退回公司。

2020年12月31日，广发证券召开了第十届董事会第十一次会议，审议通过《关于对康美项目事件涉及的相关人员进行合规问责的议案》，按照《广发证券合规问责办法》相关规定，将公司副总经理欧阳西、常务副总经理秦力降为公司总监。

此前，广发证券还因*ST 美尚被监管处罚。2023年9月，广发证券公告称，公司于当日收到证监会《行政处罚决定书》，公司在为*ST美尚2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，证监会对广发证券责令改正，给予警告，共计罚没1021.698万元。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 杨程