华泰联合证券：接连撤回5起IPO，近期因保荐业务违规被罚

近期，华泰联合证券负责保荐的世和基因撤回IPO申请。2024年以来，华泰联合证券已接连终止5起IPO项目。

面包财经梳理交易所披露信息发现，2023年华泰联合证券IPO终止项目有14个，其中上交所6个、深交所7个、北交所1个。

2022年以来，华泰联合证券进行保荐上市的新股中，10只新股在上市首日破发。同期，华泰联合证券因承销保荐业务违规被监管部门多次处罚。

世和基因撤回IPO

4月2日披露公告显示，世和基因及其保荐人华泰联合证券申请撤回上市申请文件。

世和基因是一家致力于高通量基因测序技术的临床转化应用，主要面向肿瘤患者开展基因检测，为肿瘤精准医疗提供分子诊断服务和产品的高新技术企业。该公司于2022年5月向科创板提交IPO申请，随后多次因财务数据过期中止审核。

2024年以来，华泰联合证券已接连终止5起IPO项目，分别为世和基因、药都银行、陆海新能、精实测控、精实测控。

去年终止14个IPO项目

根据交易所披露数据，华泰联合证券在2023年终止的IPO项目有14个。其中，上交所6个、深交所7个、北交所1个。

南京试剂在2022年12月向北交所提交IPO申请。北交所对该公司进行过四轮问询，内容包括重大不利影响的同业竞争等。2023年11月，南京试剂撤回上市申请文件，IPO终止审核。

集创北方在2022年6月向科创板提交IPO申请。2023年3月，集创北方及其保荐人华泰联合证券撤回上市申请文件，IPO终止审核。

部分保荐新股上市即破发

Wind数据显示，2022年以来，华泰联合证券进行保荐上市的新股超过40只（包括联席保荐），其中10只新股在上市首日破发。

赛微微电的发行价为74.55元/股。2022年4月，公司首发上市，当日股价最高为68.18元/股，收盘破发26.06%。截至2024年4月9日，明阳电气收盘价为32.41元/股（后复权），股价处于破发状态。

华宝新能在2022年9月首发上市，发行价为237.5元/股，上市首日破发超11%。截至2024年4月9日，华宝新能股价破发超六成。

曾因承销保荐业务违规被罚

根据监管部门通报统计，2022年以来华泰联合证券因承销保荐业务违规被监管屡次处罚。

2024年3月，湖北证监局披露了《湖北证监局关于对华泰联合证券有限责任公司、刘伟、张展培采取出具警示函措施的决定》。文件显示，湖北证监局在对华强科技的现场检查中，对华泰联合证券负责的持续督导工作进行了延伸检查，检查发现华泰联合证券未对公司财务核算、募集资金开展有效的督导，出具的《关于湖北华强科技股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》、《关于湖北华强科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》等报告中相关描述与事实不符，未能真实、准确的反映华强科技的违规问题。

2023年6月，上交所披露《关于对华泰联合证券有限责任公司及张鹏、刘晓宁予以监管警示的决定》。根据披露信息，华泰联合证券作为集创北方（以下简称发行人）首次公开发行股票并在科创板上市申请项目保荐人，张鹏、刘晓宁作为华泰联合指定的发行人项目的保荐代表人，存在以下保荐职责履行不到位的情形：（一）对发行人向第一大经销商收入的真实性及公允性、相关物流与资金流水的核查与披露不到位；（二）保荐工作报告中遗漏记录尽职调查发现的重大事项，对呆滞料相关内控制度有效性的核查不到位；（三）未完整识别与还原发行人体外代垫成本费用情况，导致在审期间多次调账、申报报表信息不准确。

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