招商证券年报出炉：私募托管外包数量连续十年第一，投资交易业务营收增长近一倍

财联社3月30日讯（记者 肖斐歆）3月29日，招商证券披露了2023年全年业绩报告。

公司实现营业收入198.21亿元，同比增加3.13%；归母净利润87.64亿元，同比增加8.6%；加权平均净资产收益率7.91%，同比增加0.37%。

财富管理业务和机构业务仍是招商证券2023年的收入“大头”，公司去年财富管理和机构业务实现营收100.11亿元，同比下滑9.83%。从其他业务来看，去年公司投资与交易业务表现亮眼，实现营收35.36亿元，同比增长97.62%；投行业务实现营收12.94亿元，同比下滑6.57%；投资管理业务实现营收9.26亿元，同比下滑21.53%。

根据华创非银的数据分析，招商证券重资本业务净收入在其公司营收中占比最高，为52%。经纪业务、投行业务、资管业务分别占比35.2%、8.3%、4.5%。除重资本业务净收入占比同比增长了9.3%外，其他几项业务占比有不同程度的下滑。

值得一提的是，随着2023年年报的公布，招商证券的私募基金托管外包数量也迎来了连续十年的行业第一。

客户数量增长显著，APP用户活跃度高

得益于APP平台产品体验的持续推进及服务创新，公司的数字化运营手段使得客户服务触达的广度、深度进一步提升。2023年，公司正常交易客户数约1776万户，同比增长8.03%；北交所全年开户数排名市场第7；期权经纪业务累计开户数市场占比7.79%。

根据易观千帆统计，公司APP月均活跃用户数同比增长4.7%，排名前十大券商第5，APP用户人均单日使用时长位居前十大券商首位。

在财富管理转型上，公司打造了“公募优选”和“私募50”产品品牌，不断提升产品的精选、优选能力；打造了“e招投”及“智远私行”品牌，满足普惠金融客户和高净值客户的不同需求；推出“招证企航”综合金融服务品牌；不断完善与提升个人养老金业务的服务能力，为客户提供“一站式”养老服务。

数据显示，截至2023年末，公司财富管理个人客户数同比增长3.2%，高净值客户数同比增长5.67%。基金投顾业务“e招投”累计签约人数5.86万户，年末产品保有规模46.56亿元，较2022年末增长76%。公司非货币公募基金、股票加混合公募基金保有规模分别为949亿元、793亿元，均排名证券行业第5。

私募基金托管外包数量连续十年第一

托管外包作为招商证券的一大王牌业务，2023年的表现也是依旧亮眼。

截至2023年末，公司托管外包产品数量4.30万只，同比增长4.32%，规模3.47万亿元，同比增长0.19%。根据基金业协会数据和Wind统计，公司私募基金产品托管数量市场份额达21.91%，连续十年保持行业第一，公募基金产品托管规模排名证券行业第三。

托管外包服务机构处于管理人和资方两者之间的位置，属于有能力、有动力、信任度相对较高的第三方角色，能很好地起到一个连接的桥梁作用。

去年，公司在证券行业首创“渠道+”服务平台，打造私募行业生态圈。该服务平台围绕着智能数据授权、估值表收发解析、多层穿透分析、舆情风险监控、定制风控报表、专业绩效评估，帮助渠道资方及时关注私募运作情况，通过搭建风险监控服务体系，用数字化、智能化平台消除投资方在投前、投中、投后信息不对称问题。

据了解，招商证券的“渠道+”平台已服务核心销售渠道和资金方客户200多家，服务资产规模超过5000亿元，对接全市场私募近6500家。

投行业务有所承压，不断提升项目储备

受市场环境低迷、IPO、再融资阶段性收紧等因素影响，A股市场股权融资数量及金额均出现下降，港股市场也因美联储加息、经济复苏不及预期及地缘政治冲突等因素影响表现疲软。

2023年，公司完成6起A股IPO项目，主承销金额70.51亿元，规模同比下滑30.4%；完成18起A股再融资项目，主承销金额131.57亿元，规模同比下滑57.41%。据Wind数据，公司A股股权主承销金额排名行业第9，主承销家数排名第11，其中再融资承销家数排名行业第7，同比上升5名。

在项目储备上，公司在不断加强北交所的业务布局。截至2023年末，公司A股IPO在审项目数量27家（含已过会待发行和证监会未注册项目），排名行业第9。其中，科创板、北交所IPO在审项目数量分别排名行业第7、第6。

同时，公司通过“羚跃计划”在不断实现投行业务转化。“羚跃计划”为优质科创、高成长中小企业提供覆盖全生命周期、全方位、定制化的金融服务，通过多部门协同，整合各方资源，为这类企业赋能，帮助其成功上市，推动科技、资本与实体经济高水平循环。2023年，该计划累计入库企业数达441家，共有45家企业已实现投行业务转化。

在债务融资上，2023年公司境内主承销债券金额为3258.06亿元，同比增长18.49%，其中，信用债承销金额为3221.06亿元，排名行业第8。金融债和公司债承销金额分别同比增长66.11%、32.05%，表现可圈可点。

投资及交易收入增长迅速，成业务有力抓手

投资及交易业务收入作为招商证券2023年同比增长最快的部分，较去年同期增长了97.62%，成为公司业务强有力的抓手之一。其中，权益类、固定收益类投资收益同比均增长。截至2023年末，公司金融资产规模3746.04亿元，同比增长21.42%。

具体来看，在权益类衍生投资业务方面，公司场内衍生品做市业务资格数量增至88个，位居证券行业第一，股票期权做市AA评级占比位居行业第一。基金做市业务做市项目数达437个，基金做市AA评级占比位居行业前列。公司稳健开展科创板做市业务，为 39只科创板股票提供做市服务，同时公司是北交所首批做市商之一。

在固定收益投资方面，公司衍生品交易规模持续增长，其中标债远期、国债期货交易量分别同比增长148.40%、60.46%。通过优化自动化做市系统，提升定价能力，公司国债期货做市交易规模同比增长66.73%，“债券通”北向通交易量同比增长748.96%，进出口银行债做市业务持续位居市场前列。

债券型公募基金规模包揽行业前二名

在证券公司纷纷加快成立资管子公司及申请公募牌照的步伐下，招商资管公募基金管理业务资格申请年内获批复，成为首家“一参一控一牌”新规实施后获批该资格的券商资管。截至2023年末，招商资管资产管理总规模2948.54亿元。

2023年，公司集合资管计划、单一资管计划、专项资管资产管理规模分别为1151.96亿元、1071.02亿元、725.56亿元，净收入分别为5.1亿元、1.71亿元、0.27亿元。2023年资管业务净收入为7.08亿元，同比去年下滑24.03%。

在私募股权基金管理上，招商致远资本与地方政府、国有企业、国家级基金等合作新设私募股权基金9只，规模达62.25亿元；投资企业15家，投资金额12.35亿元。据统计，招商致远资本私募基金月均管理规模（2023年第四季度）为203.83 亿元，排名证券行业第9。

在公募基金上，招商证券分别持有博时基金、招商基金49%、45%的股权。2023年，博时基金资产管理规模（含子公司管理规模）15649亿元，较2022年末下降4.87%；招商基金资产管理规模（含子公司管理规模）15,504亿元，较2022年末增长4.85%。

据Wind统计，2023年末博时基金非货币公募基金规模排名第7，债券型公募基金规模排名第2；招商基金非货币公募基金规模排名第4，债券型公募基金规模排名第1。

具体来看，博时基金2023年公募基金规模（剔除联接基金）9496亿元，较2022年末下降0.43%；非货币公募规模5316亿元，较2022年末增长4.31%。

招商基金2023年公募基金管理规模（剔除联接基金）8606亿元，较2022年末增长11.70%,非货币公募基金管理规模5756亿元，较2022年末增长2.62%。