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证监会连发六罚单 一人因操纵市场被罚没超8000万

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证券时报记者 程丹

2月22日,中国证监会发布了六份行政处罚书,涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

具体来看,5人因内幕交易恒逸石化股份有限公司(以下简称“恒逸石化”)被惩处,其中,陆长水、张维仰被证监会罚没2595万元。6人因操纵市场领了罚单,张顺平因使用证券账户组操纵11只股票被罚最重,证监会责令张顺平依法处理非法持有的证券,并罚没8340万元。

证监会处罚委办公室主任滕必焱近日在新闻发布会上表示,证监会聚焦信息披露违法等重点案件,重拳惩治违法,坚持“零容忍”打击不动摇,切实让行政执法“长牙带刺”。下一步,证监会将继续保持“严”的行政执法主基调,从严追究违法行为的法律责任,对操纵市场、内幕交易等行为严格规范精准执法,助力维护公平交易秩序。

三起内幕交易案

均涉及恒逸石化

六份罚单中,有三份是内幕交易案,均和恒逸石化相关。

时间回到2017年,当年3月,浙江恒逸集团有限公司(以下简称“恒逸集团”)设立并购基金通过项目公司收购化纤行业破产企业资产。恒逸石化相继与项目公司签订了《委托管理协议》,约定由恒逸石化为项目公司生产经营活动提供管理、咨询服务,自协议签订后18个月内,若项目公司具备被上市公司收购条件的,恒逸石化享有优先购买权。

随后,收购一事持续推进,国信证券提出恒逸集团收购项目公司杭州逸暻、嘉兴逸鹏100%股权,再由恒逸石化向恒逸集团发行股份购买资产并募集配套资金的方案,并陆续组建并购重组项目组进驻现场,开展项目初期尽调工作,形成并汇报可行的项目方案,恒逸集团委托瑞华所、中联资产评估到双兔新材料进行审计、评估工作,并继续对嘉兴逸鹏、太仓逸枫进行审计、评估工作等。

直至2018年4月3日,恒逸石化公告了《关于发行股份购买资产的一般风险提示暨复牌公告》《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案(修订稿)》,公司股票自2018年4月3日开市起复牌。

证监会认定,恒逸石化发行股份购买嘉兴逸鹏100%股权、太仓逸枫100%股权和双兔新材料100%股权并配套募集资金暨关联交易事项,属于内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2017年10月上旬(即不晚于2017年10月10日),公开于2018年4月3日。

经证监会调查,黄某辰系中国信达资产管理股份有限公司(以下简称“信达资产”)浙江省分公司副总经理,信达资产浙江省分公司和恒逸集团洽谈成立并购基金进行化纤行业上下游产业整合项目由黄某辰牵头。黄某辰等知悉恒逸集团回购太仓逸枫100%股权注入恒逸石化的信息,为内幕信息知情人,知悉时间不晚于2017年11月。内幕信息敏感期内,陈建平与内幕信息知情人黄某辰于2017年12月27日有通话联系。陈建平借款8000万元,控制使用“陈建平”等6个证券账户(以下简称“账户组”)内幕交易恒逸石化,最终不赚反亏,账户组亏损金额为18571725元,证监会决定对陈建平处以60万元的罚款。

另两份罚单中的内幕信息也和通话联系有关。经证监会调查,陆长水与邱某林系亲属关系,陆长水早期曾在恒逸集团工作,陆长水创办的公司办公地点与恒逸石化在同一栋写字楼。内幕信息敏感期内,陆长水与内幕信息知情人邱某林、倪某锋、沈某强均有通话联系。陆长水与邱某林于2017年12月14日、24日有多次通话联系;陆长水与倪某锋于2017年12月8日、10日、21日、28日有多次通话联系;陆长水与沈某强于2017年12月1日、11日、20日有多次通话联系。

陆长水、张维仰系长江商学院CEO班同班同学,交往比较多。2017年底,陆长水、张维仰等人在同学聚会上见面接触,讨论过恒逸石化。证监会认定,陆长水、张维仰共同内幕交易恒逸石化,“张维仰”证券账户由陆长水帮张维仰操作,双方没有签订书面协议,只是口头约定如果赚钱了分一些给陆长水,二人的经济利益相关联。张维仰有时候会通过网站登录进自己的账户去看一下。“张维仰”证券账户于2017年12月19日、12月22日、12月27日、12月28日、12月29日合计买入恒逸石化5050050股,经计算,陆长水、张维仰内幕交易恒逸石化违法所得金额为12975052元。证监会决定没收陆长水、张维仰违法所得12975052元,并对陆长水、张维仰处以12975052元罚款。

而缪玲红与邵林平是夫妻关系,夫妻共同居住生活,系利益共同体。在内幕信息敏感期内,邵林平与内幕信息知情人戚某尔于2017年12月25日有多次通话联络。邵林平让缪玲红关注、交易恒逸石化。经计算,缪玲红控制使用“缪玲红”“翁某娜”2个证券账户,违法所得金额为279537元。证监会最终决定没收缪玲红、邵林平夫妇违法所得279537元,并对缪玲红、邵林平夫妇处以279537元罚款。

利用账户组操纵11只股票

被罚没超8000万

证监会还公布了三起操纵市场案件。其中,张顺平因使用证券账户组操纵11只股票被罚最重,证监会责令张顺平依法处理非法持有的证券,并罚没8340万元。

经证监会查明,2017年6月26日至9月29日期间,张顺平控制使用27个证券账户,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,以及虚假申报等手段,影响维格娜丝、金麒麟、康隆达、铁流股份、红蜻蜓、日月股份、太平鸟等7只股票交易价格和交易量;2018年3月6日至4月27日期间,张顺平控制使用39个证券账户,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间进行证券交易、虚假申报等手段,影响秦安股份、上海亚虹、恒润股份、中马传动等4只股票交易价格和交易量。综上,2017年6月26日至2018年4月27日期间,张顺平控制使用账户组操纵维格娜丝等11只股票,合计盈利20850067元。

证监会认定上述行为构成操纵证券市场的行为,最终决定“没一罚三”,没收张顺平违法所得20850067元,并处以62550203元罚款。

另一起操纵市场案件中,证监会查明,谭存灵、陈斌、单凯存在操纵北京利德曼生化股份有限公司(以下简称“利德曼”) 股票价格行为。

具体来看,根据证监会现有证据,谭存灵控制“谭存灵”等33个证券账户,陈斌控制使用“戴某凤”等3个证券账户,单凯控制使用“严某樑”等3个证券账户,利用资金优势和持股优势,通过盘中连续交易,拉抬股价,对倒交易操纵利德曼,操纵期间,利德曼股价上涨37.38%,创业板综指下跌15.45%,操纵期间与对应板块综指偏离52.83%。经计算,上述39个账户交易利德曼合计共亏损38222159元。

谭存灵、陈斌关系密切,操纵期间微信、通话往来频繁。同时,陈斌与单凯通话往来密切,且他人指认单凯按照陈斌指令交易利德曼。证监会认为上述交易构成操纵证券市场的行为,决定对谭存灵处以120万元罚款;对陈斌处以120万元罚款;对单凯处以60万元罚款。

两人操纵113个证券账户

不赚反亏

时任美尚生态景观股份有限公司(以下简称“美尚生态”)董事长王迎燕因操纵自家股票美尚生态,领了1300万元罚单。

经证监会调查,2018年6月12日至2020年7月3日,王迎燕、季云实际控制“吴某”等113个证券账户,集中资金优势、持股优势,连续交易美尚生态,对美尚生态进行操纵。操纵期间,美尚生态价格多次偏离相关指数。如2018年6月12日至2019年3月21日,美尚生态阶段涨幅达34.60%,与同期创业板综指(下跌0.97%)偏离35.57%。账户组累计买入3140873757股,卖出3138440957股,扣除佣金和相关税费,账户组共亏损237996091元。

证监会认为,上述行为构成操纵证券市场行为,王迎燕、季云在操纵美尚生态过程中分工协作,相互配合,属于共同违法主体。其中,王迎燕是操纵行为的发起者、决策者,安排了交易保证金,负责部分账户的借用工作,起主导作用,应承担主要责任。季云是操纵行为的实施者,负责部分账户的借用工作,应承担次要责任,决定对王迎燕、季云处以800万元罚款,其中对王迎燕处以500万元罚款、对季云处以300万元罚款。

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