国企法务手把手教你做实地调研工作方案

作者：李三日WELEGAL公司法务联盟

近期，身边的法务朋友纷纷因为开展法务实地调研工作方案头疼不已，因为网上参考资料少，缺乏固定模板等多种因素而毫无头绪，导致无从下手。因此，笔者作为过来人，想跟大家一起分享如何做法务实地调研工作方案，以期能给大家带来一些思路或启发。

笔者刚入职不久的时候，因为新领导的到来，需要全面调研子公司的风险防控体系建设（组织体系、制度体系、保障体系和运行体系）、法律风险排查、对集团法务工作和法律制度反馈等相关情况，打算主动出击，由被动接手法律问题，转变为主动深入基层，以便摸清情况、找准问题、提实对策，因此需要对子公司开展全面调研。

当时笔者根据自己对调研工作的思考，并参考网上少之又少的资料，怀揣着忐忑的心情向新领导交上了一份“答卷”，新领导看到后耐心的指导、一字一句的修改，最重要的是，新领导向笔者讲述了他的背景目的、整体思路、写作逻辑，一下子打开了笔者对走访调研的思路和想法。

下面就从调研前、调研中、调研后为三条阶段，具体梳理三个阶段需要如何思考、如何准备和具体怎么做，做到真正的手把手教法务实地调研工作方案。

一

调研前：提前做好准备工作

首先，最需要的是了解领导的核心调研目的，这会影响到本次调研的范围、广度和深度。因此，在收到调研工作任务的时候，一定要问清领导的目的，是想深入摸查还是突击调研，是想多方面调研还是专攻某一方面等，然后根据领导目的，梳理大致整体思路后，尽快跟领导确认，有利于把整体框架确定，避免走偏。

其次，撰写《关于对二级企业法律风控管理工作走访调研的通知》，在通知中需写明调研目的、调研时间、调研方式、调研内容及相关要求。（详见附件1）

最后，起草《法律风控调研行程安排表》，在行程安排表上，明确各家公司的调研时间、集团公司参会人员和调研地点。（详见附件2）

二

调研中：灵活制订行程安排、重点要点

根据各家公司业务重点，注意“抓大放小、抓重放清”。因此需提前了解各家公司业务风险要点、前期诉讼多发点、政策法律关注点，要求各家公司在走访调研前上报《关于法律风控管理工作的自查报告》（详见附件3），并提前制作《关于对二级企业法律风控管理工作走访调研的信息汇总表》（详见附件4）。在调研中，对照自查报告进行实地调研，即可在信息汇总表上登记重要信息，并在相同或类似类型的企业提出同一性质的问题，后期报告中方便进行同一类问题的归纳整理。

三

调研后：撰写调研报告、沟通反馈

根据《关于对二级企业法律风控管理工作走访调研的信息汇总表》，先定框架-及时反馈-寻求支持，尽可能在尽调结束的1-2日内完成调研报告撰写工作，一旦有了初步构思，应该尽快把框架梳理出来，第一时间与直属领导沟通。确定大致框架和思路后，就要向前文所述，要及时反馈、时时反馈，在遇到写作障碍和困境的时候，先要自行努力解决，然后请求同事、领导的支援，避免出现孤军奋战、久攻不下的情况，善于使用身边的资源及利他性思维。

最后一个重点即为调研报告的内容部分，通常可以按照以下结构展开：

（一）调研背景

主要包括介绍调研原因和整体行程，可参考如下表述：

调研原因：为进一步了解掌握二级公司法律、风控等事务管理的组织人员构成、管控模式和制度制定情况，听取二级企业对集团公司法律、风控体系的建设、管理服务的需求和意见，从实际出发，通过调研活动向二级企业问计问策，从而更好完善集团法律风控整体体系，推进法治企业建设。

整体行程：XX年X月X日至X月X日，在集团领导XXX的指导/带队下，集团法务部对二级企业进行座谈调研，本次共调研X家企业，听取了各二级企业主要领导、分管法务的领导和负责法律事务的工作人员的法律事务的反馈情况和相关建议。

（二）当前现状

主要归纳调研提纲和调研信息，可参考以下提纲方面，对调研企业的现状进行重点提炼、归纳总结：

1. 法务机构设置情况

2. 法务工作制度建设情况

3. 重大决策、制度制定及合同的法律审核情况

4. 企业法治宣传教育及法治文化建设情况

5. 法律风险排查及报告情况

6. 本企业法律事务和风控工作开展计划

7. 对集团公司法律事务及风控工作的意见建议

8. 对各项法律事务制度实施后的反馈意见

（三）存在问题

对共性问题进行归纳梳理，可参考如下共性问题：

1. 法治人才队伍配备不足

2. 合法合规性审查覆盖不足

3. 制度体系建设尚待完善

4. 上下级公司权限划分不明

（四）解决问题的建议

对前文提出问题提出可行建议，可参考如下解决建议：

（一）增强法制队伍建设

1、对二级企业法务风控管理区别化要求，对架构相对完善且经营重要业务的二级企业，建议其完善组织架构并设置专业法务工作人员，如设置法务部并配备法务专员。对条件仍未成熟的二级企业，允许其暂不设立法务部，由法务联络员负责处理法律事务。

2、建立公司律师制度，鼓励集团符合条件的内部人员积极申报公司律师，吸纳社会人才转聘为公司律师，严格考核考评制度评价，优化绩效考评薪酬体系，实现薪酬体系市场化、社会化。

3、建立激励约束机制，强化考核问责。将法治国企建设工作纳入下属企业绩效考核，提高领导和法务人员的工作积极性和责任心。

4、集团定期邀请律师或专家，对集团及下属企业的法务工作人员进行新法宣贯和业务培训。集团及二级企业定期举办案件交流和研讨会，加强集团和下属企业的联动，挑选各企业诉讼典型案例分析，降低企业日常经营和其他诉讼风险。

（二）加强制度建设和建立格式合同范本

1、制订和修改法律事务管理规定、合同管理办法和律师事务所选聘及管理办法等相关规定，形成完备化、制度化和系统化的法律风控体系。

2、各企业从主要业务和涉及重要领域出发，按要求建立匹配自己的合同审核制度和法律事务制度，并使之与集团形成完善且相互呼应的法律风控体系。

3、针对日常业务，为做到规范化管理，提高工作效率，集团公司向各部门、各企业广泛征集格式合同模板，对格式合同范本进行审核与完善后正式下发。

（三）建立二级企业管控决策表和大数据风控管理体系

按案件类型、标的额等多项标准进行分类，制定并下发下属企业管控决策表，明确集团与二级企业对法律事务的管控范围。在风控管理上，建立风控管理信息系统，利用大数据列举重点领域和频发风险，对相应风险进行提前介入和管控，做到事前预先防范，事后及时处置。制定风险防范预案，强化风险排查和动态管理，对已发生的诉讼案件和可能发生的法律风险事项，各企业应科学制定风险防范预案，规范、化解风险，将潜在损失降到最低。

综上所述，各位同仁可参考前述提及的法务实地调研工作方案及全流程要点，结合公司实际情况从而撰写出一份完善、详尽、合需的法务实地调研工作方案，希望本文能给各位法务同仁些许启发，便于法务同仁在法务之道上行稳致远。

作者介绍

李三日

曾任职于多家国有企业集团总部法务，已取得法律职业资格证、公司律师证，拥有多年的合同审查、投资风控、合规管理、不良资产处置、破产重整等风控法务经验。