北京
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2023年9月22日，中国证券监督管理委员会上海监管局公告，上海镕堃资产管理有限公司在开展私募基金业务中，未通过录音、录像或符合法律、行政法规要求的电子方式向部分投资者揭示《证券期货投资者适当性管理办法》第二十条、第二十三条规定的信息，违反了该办法第二十五条的规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，监管局决定对上海镕堃资产管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施。上海镕堃资产管理有限公司应按照相关法律法规的要求落实整改，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。
本文源自金融界
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