每周开放的债券私募证券基金备案通过

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大家也清楚自2023年年初起，包含债券投资的基金备案时，都会收到中基协的如下反馈：

本基金投资范围中包含债券，请管理人出函说明本基金是否涉及债券投资：如涉及债券投资，请详细说明拟投资何种债券、拟投资债券评级范围以及拟投资债券占基金净资产的比例， 并签署补充协议明确约定投资单一债券比例不得超过基金净资产的 25%，开放频率不高于每月开放一天。

今年以来，债券型产品容易受到重点关注。债券型或备案成固收类的产品基本要求包括：

1、开放频率不高于每月开放； 2、单一债券比 例不得超过基金净资产的 25 %。如果管理人有存续债券产品较多，特别是涉及结构化发债、城投债涉众，还容易定期被要求反馈历史产品情况及压降情况。 3、近期，投资范围包含“证券回购”也受到重点关注，主要原因在于协议回购等容易被用于结构化发债。因此，如产品没有正回购投资需求时，建议投资范围只保留国债逆回购；如确实需要参与质押试协议回购，需约定“以信用债为担保品的质押试协议回购金额不得超过基金净资产的 25 %”。

然而2023年8月中旬，私募朋友备案成功了每周开放的“可转债私募证券投资基金”。那么我们一起来看看投资范围吧：

投资范围：

1、国内证券交易所上市交易的品种（指股票、优先股、权证）； 2、国债、央行票据、金融债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券，但不包括非公开发行公司债； 3、银行存款、同业存单、债券通用质押式回购（包括国债逆回购及其他债券通用质押式回购）、质押式报价回购、国债期货。

基金设置特别点：

1、每周开放；

2、未约定投资比例限制：即单一标的25%的限制。

分析

可以看到该基金的投资范围不包含信用债、城投债等，不属于固定收益策略。因此可以判断投资范围的设置非常重要。

●协会公告｜|

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