信息披露违法违规，ST三圣（002742）处罚落地

2023年8月17日，重庆三圣实业股份有限公司（以下简称ST三圣、三圣股份或公司）公告收到中国证监会重庆监管局出具的《行政处罚决定书》【2023】5号。

兰迪投资者权益保护团队提示投资者，ST三圣投资者索赔条件（暂定）为：

2019年5月17日至2022年4月27日期间买入，并在2022年4月28日及以后卖出或者继续持有而亏损。

符合以上索赔区间的受损投资者可加入索赔。

（索赔条件最终以法院生效判决认定为准）

案情简介

2023年8月17日，ST三圣（002742）公告收到中国证监会重庆监管局出具的《行政处罚决定书》〔2023〕5号。

经查明，三圣股份存在以下违法事实：

一、未按规定披露与关联方共同借款事项

三圣股份与重庆市碚圣医药科技股份有限公司（以下简称碚圣医药）均由潘先文实际控制，双方系关联方。

2019年5月15日，三圣股份与碚圣医药作为共同借款方，与重庆市万盛区恒辉小额贷款有限公司（以下简称恒辉小贷）签订《借款合同》，向其借款1亿元，借款期限自2019年5月15日至2019年11月14日，指定收款账户为碚圣医药银行账户。2019年5月16日，恒辉小贷将1亿元划入指定银行账户，相关资金用于碚圣医药日常经营及偿还潘先文借款，未流入三圣股份。三圣股份2018年经审计净资产为175,600.59万元，借款金额占比达5.69%。

2019年11月29日至2021年2月9日期间，碚圣医药向恒辉小贷共计偿还借款本金4,900万元。2021年2月15日，碚圣医药与恒辉小贷签订《贷款展期协议》，约定展期偿还5,100万元，潘先文、周某娥和潘呈恭作为连带保证人。

2021年11月，恒辉小贷向重庆市綦江区人民法院提起诉讼，要求三圣股份和碚圣医药按照年利率26.4%偿还借款本金5,100万元和利息1,028.50万元，并要求潘先文、潘呈恭和周某娥承担连带责任。2021年11月29日，三圣股份收到重庆市綦江区人民法院邮寄的传票。2022年7月4日，重庆市綦江区人民法院作出一审判决，判决碚圣医药和三圣股份在判决生效后30日内偿还恒辉小贷借款本金49,899,751.95元及利息。三圣股份不服上述判决，提起上诉。

2022年12月27日，重庆市第五中级人民法院作出终审判决，判决碚圣医药和三圣股份在判决生效后30日内偿还恒辉小贷借款本金49,899,751.95元及利息。三圣股份未按规定在临时报告、2019年和2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告中披露上述共同借款事项，直到2022年4月27日才在2021年年度报告中披露。

二、未及时披露关联方财务资助事项

上海凯天实业投资有限公司（以下简称凯天实业）、上海亦宏投资管理有限公司（以下简称亦宏投资）均系三圣股份关联方。2021年9月至2022年3月，凯天实业、亦宏投资累计向三圣股份提供财务资助13,396.85万元。三圣股份2020年经审计的净资产为175,614.77万元，财务资助金额占比达7.63%。三圣股份未及时在临时报告中披露上述财务资助事项，直到2022年4月27日才在临时报告和2021年年度报告中披露。

证监会认定，三圣股份的上述行为违反了《证券法》第七十八条、第八十条的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款及第二款所述信息披露违法行为。

处罚结果

依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第一款及第二款的规定，证监会决定：

1、对三圣股份给予警告，并处以100万元的罚款；

2、对潘先文给予警告，并处以180万元罚款，其中作为直接负责的主管人员处以30万元罚款，作为实际控制人处以150万元罚款；同时对潘先文采取5年市场禁入措施，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

3、对潘呈恭给予警告，并处以50万元罚款；

4、对项立平给予警告，并处以20万元罚款。

投资者诉讼需要准备的材料

一、符合索赔区间的交易明细【在开户的证券公司营业部打印，交易记录需要加盖证券公司营业部章；优先选择含有证券余额或剩余股数字段的对账单类型】

二、证券账户查询确认单【加盖证券公司营业部章；包含投资者沪深证券账户信息（含融资融券账户）、姓名、身份证号等】

符合条件的投资者可以提供交易明细，我们将为您计算初步的可索赔金额。

兰迪投资者权益保护团队专注于代理广大投资者对上市公司及相关责任主体的证券虚假陈述诉讼，致力于维护投资者的合法权益。