GB/T14001-2016环境体系内审全套资料模板

GB/T14001-2016环境体系内审全套资料模板（含审核方案、审核计划、审核检查表、审核报告）

1. ISO4001体系审核方案.docx
2. 
   
3. ISO4001体系审核计划.docx
4. 
   

3.ISO4001体系审核检查表.docx

4.ISO4001体系不符合报告.docx

不符合报告

编号:001

受审核部门

安环部

部门负责人

吴XX

审核员

陈XX

审核日期

201X年X月X日

不符合事实描述：

公司在2016年8月新购置抛丸机一台并已经投入使用，但未能识别与之有关的环境因素。

以上不符合GB/T 24001:2016标准6.1.2条款：“组织应在所界定的环境管理体系范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响。”的要求。

不符合性质：□严重 ■轻微

审核员签名：XXX XX年X月X日 责任部门负责人确认：XXX XX年X月X日

纠正、纠正措施的制定

措施评价

1. 1. 对查出的问题如何处理：

1. 2. 检查有无类似问题，如有，如何处理：

1. 3. 产生问题的原因是什么，如何避免问题再次发生：

1. 4. 上述措施完成时间： 年 月 日

审核组意见：

签名/日期：

分管副总批准：

签名/日期：

责任部门负责人签名/日期：

纠正、纠正措施执行效果的验证：

1. 1. 纠正、纠正措施是否按计划时间完成：□是 □否（实际完成时间： 年 月 日）
2. 2. 实施纠正、纠正措施证据是否保存：□是 □否（附证实资料： 份）
3. 3. 实施纠正、纠正措施是否有效：

A．有效；是否标准化：□是 □否（需修改或补充的文件编号为： ）

1. B. 无效，需重新制定措施并继续跟踪（新的纠正措施报告编号： ）
2. 4. 实施纠正、纠正措施的资料是否按时归档：□是 □否

验证人/日期： 责任部门确认/日期：

环境管理体系审核报告

编号：XXX

• 审核目的

为获得本公司环境管理体系持续有效运行的证据并对其进行客观评价，以确定本公司环境管理体系是否符合规定的要求，是否得到有效的实施和保持。

• 审核范围
• 本次审核包括了总经理、办公室、安环部、设计部、采购部、商务部、生产制造部、车间、仓库、污水处理站等部门和职能。
• 本次审核涉及的产品及过程为：XX 产品的设计、开发和生产。
• 审核依据
• GB/T 24001:2016
• 公司的环境管理体系文件；
• 适用的合规性义务。
• 审核组

审核组长：XXX

第一审核小组：XXX、XXX

第二审核小组：XXX、XXX

• 审核日期

2018年3月17~18日

• 审核综述

（提示：简单介绍本次审核的背景、审核时间、审核涉及的部门以及其他有关审核过程）

• 管理体系策划及运行情况
• 组织概况

（提示：主要描述组织的战略、宗旨是否明确；内外部环境分析如何开展，是否包含了环境状况、识别是否全面；相样方的识别是否全面，方法渠道是否建立，有关需求是否识别全面。环境管理体系范围确定是否合理，及全面考虑了有关的因素。）

1. 2. 领导作用

（提示：主要描述最高管理者是否体现和中午了有关的管理承诺、环境方针是否符合要求、如何传递，有关的职责权限是否明确，必要的职能是否已经分配落实。）

1. 3. 体系策划

（提示：主要描述环境因素识别是否全面，重要环境因素的确定是否科学合理，合规性义务的识别是否充分 ，是否得到了应用和实施，是否识别了合理的紧急情况，风险和机遇的识别是否充分，是否开展了合理的评价，确定了需要应对的风险和机遇，是否策划了相关的应对措施，措施是否可行、合理；是否设立了环境目标，目标是否考虑了必要的因素，是否合理可行，为了实现目标，公司有没有制定实现措施，是否规定了必要的要求。）

1. 4. 资源配备

（提示：主要描述公司理解、确定的资源是否合理、充分 ；人员具备 相应的能力，是否能持续满足；通过何种方式强化人员的意识，实际情况如何；信息交流过程策划是否符合要求，实施情况如何；文件化信息策划是否充分、合理，管理控制情况如何。）

1. 5. 运行控制

（提示：运行控制情况，特别是重要环境因素、需要应对的风险和机遇、实现目标的措施落实情况、有关生命周期的考虑、外包过程的管理等）

1. 6. 绩效评价

（提示：主要描述环境绩效参数以及准则的设立情况，有关监视测量的策划及实施情况，分析评价的策划和实施情况，实际的环境绩效、目标的实现情况；合规性评价的实施情况，发现不合规后的处置；内审实施情况；管理评审实施情况）

1. 7. 改进

（提示：主要描述公司建立了哪些改进机制，针对不符合的处置情况如何，纠正措施的实施及效果等）

• 审核发现及存在的问题和需要改进的地方

（提示：主要描述审核中发现的不符合以及存在的改进机会）

• 审核结论

（提示：结合情景情况给出结论，如：本公司环境管理体系已经按照要求建立，并得到了有效的实施和保持，管理体系运行能够符合要求，对环境因素进行有效管理，较好地履行了合规性义务，环境绩效得到了提升，风险和机遇得到了有效的管控，能够实现方针、目标。本公司所实施的环境管理体系适用、有效）

十、不符合分布表

标准条款

责任部门

合计

合计

十一、 不符合整改要求

本次审核中产生的不符合项，有关的部门应分析原因，实施纠正和纠正措施，在一个月内完成不符合项的整改，提交审核组长确认纠正措施的有效性。

要求各相关部门要认真对照所涉及的要求及职责和文件规定的要求，防止类似问题和其他方面问题的发生，确保本公司环境管理体系的有效运行。

编制/日期： 批准/日期：

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