Binance在美国沦为黑平台，SILK平台前车之鉴如何进军美国？

Web3熊市已经过去，监管的铁拳即将到来。

当地时间6月5日至6日，美国证券交易委员会（SEC）对全球最著名的两家加密货币交易所Binance和Coinbase提出了一系列指控。

在这份长达136页的报告中，SEC指控币安及其创始人赵长鹏多项违反证券法的行为。

SEC主席GaryGensler表示：“我们指控赵长鹏和Binance实体参与了一系列欺骗、利益冲突、缺乏披露和系统性逃避法律的行为。”“公众应该警惕将辛苦赚来的资产投资到这些非法平台。”优越的。”

6日，SEC宣布对美国Coinbase提出一系列新指控。指控称，Coinbase经营一家未经许可的证券交易所、经纪公司和清算所，非法为数十亿美元的加密资产证券买卖提供便利。

针对币安的重要指控：

1个未经许可的交易所

2无证发行加密资产

3允许美国用户在网站上交易

4误导投资者

5资产被挪用的风险

打击结果：

1投资者从币安及其子公司撤回7．9亿美元；

2Coinbase股价当日跌幅超过12％。

去年，加密帝国FTX的崩溃引起了币圈的巨大震动，主流币价在短短几天内下跌了近25％。此后，监管机构加大了对加密货币的调查力度，赵的竞争对手、FTX创始人SamBankman－Fried也被指控犯有证券欺诈、洗Q等罪行。

如今，SEC的两项执法行动都针对币圈两大巨头。币圈寒冬要来了？

01《未经许可的交易所》

美国证券交易委员会执法部门主管GurbirS．Grewal表示：“我们指控赵长鹏和币安实体不仅了解这些规则，而且故意选择规避这些规则，将客户和投资者置于风险之中，以实现自身利润最大化。”

SEC的指控有几个要点：

1．“未注册的交易所、经纪商和清算组织”。

美国证券交易委员会的起诉书称，在赵长鹏的控制下，作为交易所、经纪商、交易商和清算所开展业务，从未经合法注册的美国客户的交易费中赚取了至少116亿美元的收入。

2．“未注册加密资产的发行和销售”。

SEC指控币安在未经注册的情况下出售加密资产，包括所谓的交易所代币BNB、BUSD，以及名为“SimpleEarn”和“BNBVault”的加密信贷产品。据称，加密货币衍生品也被非法提供给美国客户，用于押注加密货币的价格，而不是直接购买它们。另一家美国监管机构商品期货交易委员会（CFTC）也在3月份提起诉讼，指控币安自2019年7月以来一直提供未经注册的加密货币衍生品。

3．“未能限制美国投资者使用该平台。”

就在2019年，币安因多项潜在违规行为而在美国面临监管打击，宣布限制美国用户访问币安，并推出了BinanceUS，该币安美国受美国法律约束，提供的加密货币和数字资产比前者更少。不过，SEC的起诉书指出，虽然币安公开禁止美国投资者使用币安，但在幕后，赵长鹏指示币安以秘密方式协助某些高价值美国客户绕过这些管制措施。

据美国证券交易委员会称，有一次，币安的首席合规官给一位同事发了一条信息：“兄弟，我们在美国经营着一家该死的无牌证券交易所。”

4“误导投资者”。

根据SEC的起诉书，币安关于加密资产交易量的市场监测声明是不真实的，隐藏的“做市商”公司通过有针对性的不真实交易来操纵和夸大交易量。

SEC执法部门负责人表示，“币安平台在赵长鹏的控制下进行了多次未注册发行，且未同时注册，并结合了交易所、经纪商、交易商和清算机构的功能，由于币安平台缺乏透明度、对关联交易的依赖以及在防止操纵交易的控制方面的谎言，给投资者带来了这些风险和利益冲突。”

5．“资产被挪用风险”。

由于缺乏监管，美国证券交易委员会认为币安和赵长鹏可以自由转移投资者的加密资产和法定资产，并将其混合和挪用：

与赵长鹏有关的做市商MeritPeakLimited可以获得“数十亿美元的客户资金”；

赵长鹏控制的实体SigmaChain从可以使用客户资金的账户购买了价值1100万美元的游艇；

赵长鹏在2022年10月至2023年1月期间“个人在币安银行账户中收到了6250万美元”。

同样，SEC指控Coinbase未经注册的做法也剥夺了投资者的保护，包括SEC检查、记录保留要求和防止利益冲突的保障措施。

币圈寒冬来了？

值得注意的是，美国证券交易委员会指出，币安美国拥有自己的场外交易柜台，而两年来其唯一的交易对手是FTX创始人SamBankman－Fried创立的AlamedaResearch。阿拉米达和FTX帝国在去年崩溃了。

去年FTX的崩盘，常被称为币圈的“雷曼时刻”。此后，加强加密货币监管的呼声也高涨。随后，FTX创始人SamBankman－Fried也被指控犯有证券欺诈和洗钱罪。以及其他犯罪行为。

如今，全球范围内加密货币行业的监管避风港似乎正在减少。中国长期以来对虚拟货币进行严格监管，防范交易投机风险，并将相关经营活动定性为非法金融活动。英国议会财政委员会也在五月份呼吁政府将加密货币作为一种赌博形式而不是一种金融服务进行监管。

如今美国的运营环境变得越来越复杂，今年被起诉的不仅仅是币安和Coinbase。

一月份，SEC指控CoinDeal加密货币计划的创建者和其他七人欺诈4500万美元。今年2月，SEC指控Terraform及其首席执行官DoKwon和NishadSingh在加密货币交易中欺骗投资者。

今年3月，美国证券交易委员会指控加密货币交易平台Beaxy及其高管经营未经注册的交易所、经纪公司和清算所，并于月底指控加密货币企业家孙宇晨及其公司欺诈和其他违反证券法的行为。4月份，SEC还起诉了加密资产交易平台Bittrex及其前首席执行官。

目前，美国证券交易委员会寻求阻止币安、币安的美国平台和“各自的代理人”继续违反联邦法律，希望追回“非法利润”并让他们支付民事罚款。SEC还希望禁止赵长鹏担任任何证券发行人的高级职员或董事，并阻止币安和赵长鹏参与或交易任何证券，“包括加密资产证券”。

当地时间6月6日，美国证券交易委员会还提交了一份紧急行动申请，寻求冻结资产的临时限制令，指示被告归还为币安美国加密交易平台客户持有的资产，并禁止被告销毁记录。

币安声明称，“由于币安不是美国交易所，美国证券交易委员会的行动受到限制。尽管如此，我们与美国数字资产市场参与者站在一起，反对美国证券交易委员会的最新过激行为，并准备动用其全部力量法律。反击。”

根据币安的一系列宣传，他们的价值观是追求和捍卫“货币自由”。

事实上，同样在美国市场的SILK交易所也为此犯难：SILK交易所的多位澳洲华人投资者寻求和SEC的沟通，但都被拒绝了，SILK已经在美国成立了集团，但明显美国和SEC对华人投资和集团并不友好，SILK在进入美国市场时遭到了SEC的强烈阻挠。如此种种，都是SEC等机构对区块链相关产业健康发展的巨大阻力！