北京
新京报贝壳财经讯 2月3日，深交所发布2022年纪律处分情况。2022年，深交所始终坚持强监管和畅救济齐头并进，站稳资本市场人民立场，不断畅通听证、复核的双重内部救济渠道，引导市场主体充分陈述申辩，让“程序公正”可感可触。
充分发挥听证的事中救济作用，提升决策透明度。全年共召开纪律处分听证会36场，同比增长约64%，听取15家上市公司、96名责任人的申辩，同比增长约79%。针对疫情影响，及时推出视频听证等，提升市场主体参与便利性和积极性。通过引导当事人面对面“发声、论理”，既充分保障市场主体知情权、参与权、监督权，缓释对抗情绪，也进一步推动查明事实、厘清焦点，提升纪律处分决策过程的透明度和公信力。
用好用足复核的事后救济机制，强化公平公正。全年共完成15单纪律处分复核案件审议，同比增长150%。案件主要集中在财务造假、占用担保等恶性违规方面。这类案件往往市场影响大，对当事人的处分较为严厉。为切实维护当事人合法权益，确保处分客观公正，对存在异议的当事人，深交所通过以所外委员为主的上诉复核委员会，更加深入听取当事人意见，对案件事实、适用规则、处分力度等进行再审查，确保“有理有据”，并向当事人进一步阐明监管逻辑和标准，做到“以理服人”。从复核审议情况看，部分董监高对自身职责认识存在偏差，往往以未参与、不知情为由提出异议。通过复核，不但对纪律处分的规范严谨进行了再审查，也对当事人切实履行职责、准确理解规则进行了再教育，有效发挥了复核机制的功能作用。
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