盟浪ESG避雷周报| 上市企业负面舆情警示（12.12-12.18）

盟浪精选一周上市企业负面舆情信息，涵盖违约失信、安全事故、证监会处罚、董监高异常、实控人变更、信披违规、股权质押风险、内幕交易、垄断经营、警示函、银保监处罚、管理缺陷、其他违法违规、监管函、关联交易风险等方面内容，详情如下：

F=财务负面；E=环境负面；S=社会负面；G=公司治理负面

单风险

财务负面

F/违约失信

金科股份（000656）：截至11月末，已到期未支付的债务本金合计90.91亿元

金科股份公告，截至2022年11月末，公司已到期未支付的债务本金合计金额90.91亿元。公司持续积极争取化解各类债务风险及有息债务的展期工作，截至2022年11月末，公司累计完成209.35亿元有息负债的展期工作。

文章来源：腾讯新闻

华夏幸福（600340）：华夏幸福基业控股：债务逾期、下属子公司债务重组进展等事项

12月12日，华夏幸福基业控股股份公司公告称，自2022年11月1日至2022年11月30日，公司及下属子公司新增未能如期偿还银行贷款、信托贷款等形式的债务金额（不含利息）5.42亿元，公司及下属子公司累计未能如期偿还债务金额（不含利息）合计664.95亿元（其中华夏幸福及其下属子公司债务金额为601.76亿元，华夏幸福金融债务在签署《债务重组协议》后将按照签署协议后的到期日执行，相应债务金额在调整后的到期日前将从未能如期偿还债务金额中予以剔除）。

文章来源：东方财富网

社会负面

S/安全事故

人福医药（600079）：子公司发生安全事故

人福医药（600079）：2022年12月9日23时左右，公司全资子公司宜昌三峡制药有限公司二分厂板框过滤工段在生产过程中发生意外事故，致使2名员工气体中毒（1人经抢救无效死亡，1人正在医院救治），目前现场救援工作已经结束，事故原因正在调查中。

文章来源：同花顺财经

公司治理风险

G/证监会处罚

江苏银行（600919）：江苏银行因基金销售违规被责令整改

日前，江苏银行因未对基金销售产品实行集中统一准入管理等3项问题被江苏证监局采取责令改正措施。

官网显示，经查，江苏银行的基金销售业务存在以下问题：一是零售业务部和网络金融部均负责基金销售业务，但未对基金销售产品实行集中统一准入管理，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第二十七条的规定；二是部分基金销售业务人员未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条的规定；三是存在向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务的情况，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第二十二条的规定。

文章来源：腾讯新闻

G/实控人变更

*ST尤夫（002427）：控股股东和实控人分别变更为胜帮凯米、陕西国资委

*ST尤夫12月16日公告，重整产业投资人的股份过户登记已完成，共青城胜帮凯米投资合伙企业（有限合伙）直接持有公司股份约2.46亿股，占公司总股本的25%，为公司控股股东；陕西省国资委实际控制共青城胜帮凯米投资合伙企业（有限合伙），为公司实际控制人。

文章来源：新浪财经

天迈科技（300807）：控股股东及其一致行动人一致行动协议到期不再续签

天迈科技12月15日公告，12月19日，控股股东郭建国与大成瑞信、郭田甜签署的《一致行动协议》到期，三方共同协商，一致决定《一致行动协议》到期后不再续签。本次《一致行动协议》到期不再续签后不会引起公司控股股东、实际控制人变更。

文章来源：新浪财经

银泰黄金（000975）：浙商大佬沈国军旗下银泰黄金易主，山东黄金拟不超过130亿接盘

12月11日，银泰黄金公告称，公司实控人沈国军、控股股东中国银泰投资有限公司拟将其合计持有的20.93%公司股份转让给山东黄金，转让价款不高于130亿元。若本次转让全部顺利实施完成，山东黄金将成为公司控股股东，公司实际控制人将变更为山东国资委。

文章来源：财联社

G/股权质押风险

ST中利（002309）：ST中利：控股股东及其一致行动人累计被冻结约为1.6亿股

ST中利公告，控股股东王柏兴及一致行动人累计被冻结股份数量约为1.6亿股，占其所持公司股份数量比例为90.5%，占公司总股本比例为18.3%。

文章来源：快资讯

赛腾股份（603283）：赛腾股份天价离婚案一审判决：12.84亿元市值股票或被分至女方名下

12月13日晚，赛腾股份（SH603283，股价34元，市值64.9亿元）发布公告，针对实控人曾慧及孙丰的离婚财产分割一案，法院一审判决孙丰于判决生效后三十日内将其名下的3776.24万股权变更登记至原告曾慧名下。而根据今日（12月13日）收盘价，曾慧所分得的股权对应市值约12.84亿元。赛腾股份表示，诉讼仅涉及实控人个人对公司的股东权益，不会对公司经营情况产生重大影响，由于上述诉讼判决为一审判决，目前无法预计原被告是否上诉及后续诉讼结果，公司实际控制权是否发生变动存在不确定性。如原、被告提起上诉后，二审判决维持原判，则公司的实际控制人存在不稳定性风险。

文章来源：每日经济新闻

特发服务（300917）：第三大股东所持9%公司股份被全部轮候冻结

特发服务12月13日公告，第三大股东江苏南通三建集团股份有限公司所持1521万股公司股份被南通市海门区人民法院轮候冻结，占其所持股份的100%，占公司总股本的9%，冻结起始日期为2022年12月7日，冻结结束日期为2025年12月6日。

文章来源：同花顺财经

如意集团（002193）：至本公告披露日，股东如意科技累计被冻结股份约5381万股

如意集团（SZ 002193，收盘价：11.42元）12月13日晚间发布公告称，截至本公告披露日，股东如意科技累计被冻结股份约5381万股，占其所持股份比例的100%，占公司总股本的20.56%；股东毛纺集团累计被冻结股份3116万股，占其所持股份比例的100%，占公司总股本的11.91%；股东邱亚夫累计被冻结股份约3.76万股，占其所持股份比例的100%，占公司总股本的0.01%。

文章来源：每日经济新闻

G/董监高异常

奥美医疗（002950）：奥美医疗用品股份有限公司关于监事亲属误操作导致短线交易及致歉的公告

奥美医疗用品股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司监事会主席冯世海先生出具的《关于本人亲属误操作卖出公司股票构成短线交易的情况及致歉说明》，冯世海先生的配偶裴春梅女士于2022年12月8日因误操作卖出公司股票2,000股，构成短线交易行为。

文章来源：新浪财经

华微电子（600360）：华微电子“遭侵占”案余波未了，前副董事长时隔7年被批捕

2022年11月3日，吉林市公安机关对华微电子前副董事长王宇峰进行了刑事拘留。随后，公安机关向检察院提请批准逮捕王宇峰。12月12日，吉林市检查院批准了这一提请。7年前，2015年8月，华微电子和控股股东上海鹏盛科技实业有限公司（下称“上海鹏盛”）以“吉林公民王宇峰涉嫌职务侵占”名义向上市公司所在地吉林省吉林市公安局报案，当地公安很快立案。吉林市公安局2015年11月5日出具立案决定书（吉市公刑立字〔2015〕27号），决定对王宇峰涉嫌职务侵占案立案侦查。

文章来源：新浪财经

中化岩土（002542）：中化岩土股票索赔：信披违法拟受处罚 投资者索赔须知

2022年12月12日，中化岩土（维权）集团股份有限公司（下称：中化岩土或公司，证券代码：002542）发布公告称：“2022年12月11日，公司接到吴延炜先生通知，获悉其已于近日收到中国证监会北京监管局下发的《行政处罚事先告知书》（〔2022〕23号）。吴延炜涉嫌违法减持中化岩土股票案已由我局调查完毕，我局依法拟对你作出行政处罚”。经查，吴延炜涉嫌违法的事实如下：吴延炜为中化岩土持股5%以上股份的股东。2019年8月13日，中化岩土部分限制性股票回购注销完成，吴延炜持股比例变为19.74%，持股数量不变。2020年3月10日至2021年4月30日期间，吴延炜多次减持中化岩土股份。2020年4月29日，吴延炜在累计减持达到中化岩土已发行股份的5%时，未依法履行报告和公告义务，且未停止交易，迟至2021年5月17日披露《简式权益变动报告书》。吴延炜的上述行为构成《证券法》第一百八十六条、第一百九十七条第一款所述违法行为，北京证监局拟决定对吴延炜作出行政处罚。

文章来源：新浪财经

G/内幕交易

国民技术（300077）：董事俞鹂因涉嫌内幕交易公司的股票被证监会立案

国民技术（300077）12月12日晚间公告，12月12日，公司接到公司董事俞鹂的通知，其于2022年12月11日收到中国证监会的《立案告知书》，因其涉嫌内幕交易公司的股票，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对其立案。上述事项系对俞鹂个人的立案，不会对公司董事会运作及日常经营活动产生重大影响。

文章来源：同花顺财经

G/垄断经营

东北制药（000597）：东北制药涉嫌垄断获行政处罚，原副总经理正遭调查

泡财经获悉，12月12日晚间，东北制药（000597.SZ）公告，辽宁省市场监督管理局认为：公司于2018年11月至2019年6月期间滥用在中国左卡尼汀原料药市场的支配地位，实施了以不公平的高价销售左卡尼汀原料药行为，违反《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》），构成滥用市场支配地位以不公平的高价销售商品行为。根据修改前的《反垄断法》以及《行政处罚法》规定，辽宁省市场监督管理局对公司从轻处罚，拟对公司处2018年度中国境内销售额百分之二的罚款，共计13,300.44万元。

文章来源：腾讯网

多风险

G/监管函；G/股权质押风险

中炬高新（600872）：中炬高新收上交所监管工作函，涉公司控股股东司法拍卖事项

中炬高新12月16日公告，上交所对公司控股股东司法拍卖事项发监管工作函，涉及对象为公司、董事、监事、高级管理人员、一般股东、控股股东及实际控制人。

文章来源：腾讯新闻

ST冠福（002102）：深交所向冠福控股股份有限公司股东林福椿发出监管函

2022年12月14日，深交所向冠福控股股份有限公司股东林福椿发出监管函：根据冠福控股股份有限公司于2022年12月9日披露的《关于公司股东林福椿先生所持公司股份被司法拍卖完成过户暨股东权益变动的提示性公告》，你作为ST冠福（SZ 002102，收盘价：2.99元）持股5%以上股东，持有ST冠福约1.35亿股股份全部被司法拍卖，占公司总股本比例为5.13%，并于2022年12月6日完成过户。本次权益变动后，你不再持有ST冠福股份，截至目前，你未能按照《证券法》《上市公司收购管理办法》的相关规定履行公告义务。你的相关行为违反了本所《股票上市规则》第1.4条、第3.4.2条的规定。本所希望你吸取教训，及时整改，杜绝相关问题的再次发生。

文章来源：东方财富网

G/警示函；G/信披违规；G/管理缺陷

承德露露（000848）：现场检查中发现公司治理、信披等方面存在问题，承德露露及相关人员收河北证监局行政监管措施决定书

承德露露12月16日公告，12月14日，河北证监局发布了关于对公司采取出具警示函行政监管措施的决定及关于对董事长沈志军、总经理梁启朝、董事会秘书刘明珊、时任董事会秘书吴玲芳采取监管谈话行政监管措施的决定。

河北证监局对公司现场检查过程中，发现公司在治理方面、信息披露方面存在问题。公司治理方面，公司独立性存在缺陷、内幕信息知情人管理不规范、投资者关系管理不规范。信息披露方面，个别时点财务公司存款超授权限额、个别事项未持续披露进展、个别事项信息披露不完整。

文章来源：新浪财经

G/信披违规；G/警示函；G/证监会处罚

ST柏龙（002776）：财务核算不规范、违规使用募资、监事履职信披虚假记载等，ST柏龙及相关方收行政监管措施决定书

ST柏龙12月15日公告，公司于当日收到广东证监局下发的《行政监管措施决定书》。经查，公司存在以下违规行为：财务核算不规范、违规使用募集资金、有关监事履职情况的信息披露存在虚假记载。

ST柏龙时任董事长陈伟雄、时任总经理陈娜娜对公司上述全部违规行为负有主要责任；时任董事会秘书江伟荣对违规使用募集资金、监事履职的相关信息披露问题负有主要责任；时任财务总监王琦对公司财务核算不规范、违规使用募集资金问题负有主要责任；时任监事胡秋未勤勉尽责，对公司监事履职相关信息披露问题负有主要责任。根据规定，广东证监局决定对ST柏龙采取责令改正的行政监管措施，对陈伟雄、陈娜娜、江伟荣、王琦、胡秋采取出具警示函的行政监管措施。

文章来源：新浪财经

G/警示函；G/信披违规

ST大集（000564）：ST大集：公司相关人员收到行政监管措施决定书

ST大集公告，公司相关人员收到行政监管措施决定书，陈彤、高建平、陈选章、刘昆、冯国光、武利民、庞连义、杜璟、林晓赛、吴克勤作为公司时任董事、监事、高级管理人员，未按规定披露非经营性关联交易及关联担保事项，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款的规定，证监会决定对上述人员采取出具警示函的监督管理措施。

文章来源：快资讯

G/信披违规；G/证监会处罚

赛为智能（300044）：公司及实控人因涉嫌信披违法违规被证监会立案

赛为智能晚间公告，公司及公司实际控制人、董事长周勇于2022年12月14日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证券监督管理委员会决定对公司及周勇立案。

文章来源：网易新闻

ST步森（002569）：立案调查事项进展暨风险提示

ST步森（002569）12月12日晚间公告，公司于2022年11月11日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》，因公司涉嫌未按规定披露重大事件等，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。截至本公告日，上述调查工作仍在进行中，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。目前，公司生产经营活动正常。

文章来源：中国纺织网

G/监管函；G/信披违规

深华发B（200020）：深华发B因未依法履行其他职责被深圳证券交易所采取监管措施

12月13日深华发B公开信息显示，深圳中恒华发股份（600325）有限公司因未依法履行其他职责被深圳证券交易所上市公司管理二部采取监管措施。详细违规行为如下：深圳证监局《行政监管措施决定书》（〔2022〕181号）显示,你公司未准确披露2021年年报中的前五大供应商合计采购金额及占比、前五名供应商中关联方合计采购金额、部分借款担保方与被担保方信息、以公允价值计量的资产和负债、部分监事任职经历,未及时披露深圳市中恒华发科技有限公司主张你公司签订的《光明新区公明街道华发工业区旧改项目合作经营合同》无效的诉讼判决情况。处罚决定如下：监管函

文章来源：和讯网

G/信披违规；G/其他违法违规

福成股份（600965）：福成股份：本公司,公司高管被上海证券交易所处罚

12月13日，福成股份（600965）发布公告称，本公司,公司时任董事长兼总经理李良违反了公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定,上海证券交易所股票上市规则,上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法，被上海证券交易所给予通报批评处罚。

文章来源：同花顺财经

G/银保监处罚；G/管理缺陷

招商银行（600036）：招商银行深圳某支行被罚，管理不善导致金融许可证遗失

北京12月13日讯 银保监会网站昨日公布的中国银行保险监督管理委员会深圳监管局行政处罚信息公开表（深银保监罚决字〔2022〕107号）显示，招商银行（600036）深圳后海海月支行因管理不善导致金融许可证遗失，被警告并罚款1万元。深圳银保监局行政处罚依据是《银行保险机构许可证管理办法》第十八条。

文章来源：同花顺财经

G/关联交易风险；G/信披违规；G/证监会处罚

梦洁股份（002397）：证监会拟对梦洁股份及姜天武等行政处罚400万元并予警告

2022年12月12日，湖南梦洁家纺股份有限公司（简称“梦洁股份”）发布公告称，公司收到中国证监会湖南监管局下发的《行政处罚事先告知书》，经查明，梦洁股份及姜天武等相关当事人未按规定披露非经营性关联交易等行为涉嫌违反《证券法》第七十八条第一款、第八十条第二款第（三）项的规定，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，结合当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度、整改及配合调查的情况，中国证监会湖南监管局拟决定对梦洁股份及姜天武等相关当事人实施的行政处罚共400万元并给予警告。

文章来源：北京商报