盟浪ESG避雷周报| 上市企业负面舆情警示（12.05-12.11）

盟浪精选一周上市企业负面舆情信息，涵盖违约失信、客户与产品负面事件、证监会处罚、董监高异常、实控人变更、财务造假、信披违规、风险警示、股权质押风险、股东减持、资金问题、警示函、银保监处罚、其他财务负面、管理缺陷、其他违法违规、监管函等方面内容，详情如下：

F=财务负面；E=环境负面；S=社会负面；G=公司治理负面

单风险

财务负面

F/违约失信

越博动力（300742）：本金1500万元银行贷款逾期

格隆汇12月5日丨越博动力(300742.SZ)公布，2021年11月17日，公司与苏宁银行签署了《流动资金借款合同》，借款金额为1500万元，借款期限1年。同时，公司全资子公司成都畅行新能源动力科技有限公司及李占江、李莹为该次借款提供担保。公司近期因流动资金紧张出现了银行贷款逾期的情形，经核实，截至2022年12月5日，逾期本金合计1500万元，占公司2021年经审计净资产的11.68%。

文章来源：格隆汇

华夏幸福（600340）：11月份新增5.8亿元未能如期偿还债务

12月9日，华夏幸福（600340.SH）公告，截至2022年11月30日，公司累计未能如期偿还债务金额合计601.76亿元（不含利息）。其中，11月份新增未能如期偿还银行贷款、信托贷款等形式的债务金额5.8亿元。

文章来源：乐居

社会负面

S/客户与产品负面事件

上海凤凰（600679）：上海凤凰召回20辆儿童滑板车，产品存在6方面缺陷

新京报讯（记者张洁）12月6日，新京报记者从国家市场监督管理总局缺陷产品管理中心获悉，因存在儿童在骑行中摔倒、夹伤手指等风险，上海凤凰自行车有限公司召回部分凤凰牌儿童滑板车，涉及数量20辆。召回信息显示，上海凤凰自行车有限公司制造的凤凰牌儿童滑板车（型号/规格G5，生产起止日期2021年8月18日，生产批号/批次210815）被召回。

文章来源：腾讯网

公司治理负面

G/证监会处罚

赣锋锂业（002460）：涉嫌内幕交易江特电机，“锂王”赣锋锂业遭行政处罚

12月7日，赣锋锂业公告称，公司收到了江西证监局出具的《行政处罚事先告知书》。告知书表示，赣锋锂业涉嫌内幕交易江特电机股票案已调查完毕。江西证监局拟依法对赣锋锂业作出行政处罚。

文章来源：金融界

G/董监高异常

葫芦娃（605199）：副总经理亲属买卖公司股票构成短线交易

葫芦娃12月7日公告，副总经理韦天宝配偶吴雪雯累计买入公司股票1.85万股，累计卖出公司股票1.45万股。截至本公告披露日，吴雪雯持有公司股票4000股。上述交易行为在买入后六个月内卖出公司股票的行为构成短线交易。截至本公告披露日，吴雪雯已主动将所获收益全数上交公司。

文章来源：新浪财经

英联股份（002846）：董事郑涛亲属短线交易公司股票

英联股份(002846.SZ)发布公告，公司于2022年12月6日收到公司董事、高级管理人员郑涛先生出具的《关于本人亲属买卖公司股票构成短线交易的情况说明》，获悉郑涛先生的父亲郑士良先生于2022年11月25日至2022年12月1日期间买卖公司股票，上述交易构成短线交易。郑士良先生本次短线交易未获得收益，不存在公司董事会应当收回其所得收益的情形。

文章来源：新浪财经

出版传媒（601999)：董事长杨建军因涉嫌严重违纪违法接受有关部门调查

出版传媒(601999.SH)发布公告，公司于2022年12月9日，从辽宁省纪委监委网站获悉，公司董事长杨建军因涉嫌严重违纪违法，目前正接受辽宁省纪委监委纪律审查和监察调查。

文章来源：新浪财经

森麒麟（002984）：突发！森麒麟财务总监被采取刑事强制措施

森麒麟9日发布公司董事、高级管理人员被采取刑事强制措施的公告。公告显示，森麒麟董事会于2022年12月9日收到公司董事、财务总监许华山女士家属的通知，许华山女士因入职本公司前的相关工作问题被海南省儋州市公安局采取刑事强制措施，目前相关案件尚待公安机关进一步调查。

文章来源：腾讯网

合肥城建（002208）：合肥城建投资控股有限公司原总经理曾治国接受审查调查

12月8日，据安徽纪检监察微信公众号：合肥城建投资控股有限公司原总经理曾治国涉嫌严重违纪违法，目前正在接受纪律审查和监察调查。

文章来源：快资讯

中化岩土（002542）：限制转让期限内转让公司股票、未依法履行信披义务，中化岩土董事长吴延炜收北京证监局行政处罚事先告知书

12月11日，中化岩土持股5%以上股东、董事长吴延炜收北京证监局《行政处罚事先告知书》。北京证监局对吴延炜未依法履行信息披露义务的行为，给予警告，并处以100万元的罚款；对吴延炜在限制转让期限内转让公司股票的行为，给予警告，没收违法所得407万元，并处以610万元的罚款。

文章来源：新浪财经

G/实控人变更

银泰黄金（000975）：实控人拟变更为山东省国资委，12月12日起复牌

银泰黄金(000975.SZ)发布公告，公司于2022年12月9日收到公司实际控制人沈国军先生、控股股东中国银泰投资有限公司的通知，其已于2022年12月9日与山东黄金矿业股份有限公司(“山东黄金”)签署了《股份转让协议》，沈国军先生及中国银泰投资有限公司拟将其合计持有公司20.93%的股份转让给山东黄金。若本次转让全部顺利实施完成，山东黄金将成为公司控股股东，公司实际控制人将变更为山东省人民政府国有资产监督管理委员会。

文章来源：腾讯新闻

多风险

G信披违规；G/财务造假；G/证监会处罚

ST宏达（002211）：三项违法事实被查明，实控人拟遭罚款1000万

12月5日，ST宏达公告称，公司已于12月2日收到中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2022〕170 号）。ST宏达涉嫌信息披露违法违规案已由证监会调查完毕。公告内容显示，经查明，ST宏达涉嫌违法的事实如下：一、ST宏达涉嫌未按照规定披露实际控制人。二、ST宏达涉嫌2019年至2020年年度报告虚增收入、利润。三、ST宏达涉嫌2020年年报未计提商誉减值，虚增利润。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟决定：责令ST宏达改正，给予警告，并处以300万元罚款;对隋田力给予警告，并处以1000万元罚款; 对杨鑫给予警告，并处以200万元罚款；对乐美彧给予警告，并处以50万元罚款。

文章来源：证券市场红周刊

上海电气（601727）：收到上海证监局行政处罚事先告知书

上海电气(601727)12月9日晚间公告，公司收到上海证监局出具的行政处罚事先告知书，经查明，上海电气涉嫌违法的事实有未及时披露相关重大事件：截至2021年4月30日，上海电气已知悉其可能因电气通讯开展专网通信业务产生的应收账款逾期等而发生经营业绩亏损或大幅变动，但直至2021年5月30日才发布重大风险提示公告，对电气通讯应收账款无法收回、存货无法变现等可能对公司的归母净利润造成83亿元损失的重大风险予以公告。另外，2020年年报存在虚假记载。上海证监局拟决定：责令公司改正，给予警告并处以500万元罚款；对时任公司法定代表人、董事长郑建华给予警告，并处以140万元罚款；对沈欣给予警告，并处以75万元罚款；对毛利民给予警告，并处以75万元罚款；对胡康给予警告，并处以70万元罚款；对陈干锦给予警告，并处以50万元罚款；对伏蓉给予警告，并处以20万元罚款。

文章来源：腾讯网

G/风险警示；G/证监会处罚；G/信披违规；G/财务造假

*ST计通（300330）：存强制退市风险，投资者可索赔时间段已明确

日前，*ST计通（300330，原“华虹计通”）发布第16次关于公司股票可能被实施重大违法强制退市的风险提示的公告。*ST计通于2021年11月26日收到证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，证监会决定对公司立案。历经近一年时间，公司于2022年8月4日收到了证监会下发的《行政处罚事先告知书》。据《告知书》显示，*ST计通2017年末虚增营业利润896.39万元，此前，年报显示公司2017年12月31日的净利润为594.91万元。2017年追溯调整后的净利润为负，导致公司2015-2018年连续四年净利润为负。前述情况已触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第四条第（三）项规定的重大违法强制退市情形，公司股票可能被实施重大违法强制退市。*ST计通表示，最终结果以证监会出具的正式决定书为准。公司将持续关注并在收到正式的处罚决定后及时披露相关信息，请投资者注意投资风险。

文章来源：证券之星

G/股权质押风险；G/股东减持

宝馨科技（002514）：第二大股东所持1500万股公司股份拟被司法拍卖而被动减持

宝馨科技12月5日公告，公司于近日收到第二大股东陈东的通知及通过查询京东拍卖网站获悉，上海金融法院在京东网司法拍卖网络平台发布了股权拍卖公告，将于2023年1月11日10时至2023年1月12日10时止(延时除外)在京东网司法拍卖网络平台进行公开拍卖公司股东陈东先生持有的公司无限售流通股份1500万股，占其所持股份的43.17%，占公司总股本的2.08%。若本次拍卖最终成交，陈东持有公司股份将由3,474.8368万股减少为1,974.8368万股，持股比例将降至2.74%；其一致行动人汪敏持有公司股份797.2626万股，占公司总股本的1.11%，其与一致行动人合计持有公司股份将减少为2,772.0994万股，合计持股比例将降至3.85%。

文章来源：东方财富网

ST金鸿（000669）：公司实际控制人所持部分股份司法拍卖暨被动减持的进展

ST金鸿（000669）：金鸿控股（000669）集团股份有限公司公司实际控制人陈义和先生持有公司股票13,963,048股，占公司总股本的2.05%，本次司法处置标的为陈义和先生持有的公司13,860,000股股票，占所其所持股份的99.26%，占公司总股本的2.04%。本次拍卖不会导致公司控制权发生变更，不会对本公司生产经营、公司治理等产生影响。

文章来源：和讯网

炼石航空（000697）：董事长张政被动减持股份40万股，占公司总股本比例0.06%

12月6日 - 炼石航空（000697）公告称，公司控股股东、董事长张政办理的股票质押式回购交易触发协议约定的违约处置条款，质权人开源证券拟通过集中竞价交易方式对其质押的部分标的证券依法进行违约处置。张政持有的公司股份存在可能因平仓导致被动减持的风险，涉及质押股份不超过578.4230万股。12月5日，公司获悉质权人对张政质押的股份进行平仓处置，共减持40万股，减持比例0.06%。

文章来源：发布易

F/资金问题；G/信披违规；G/证监会处罚；G/警示函

ST时万（600241）：时代万恒（600241）被中国证券监督管理委员会大连监管局处罚

12月7日，时代万恒（600241）发布公告称，公司控股股东辽宁时代万恒控股集团有限公司,董事长李军,董事会秘书庄绍英,财务总监姜道林违反了上市公司信息披露管理办法,关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知，被中国证券监督管理委员会大连监管局给予责令改正,其他处罚。处罚说明如下：依据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条、第五十二条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十八条、第五十九条规定,我局决定对李军、庄绍英、姜道林采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。我局决定对辽宁时代万恒控股集团有限公司采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

文章来源：同花顺财经

G/银保监处罚；G/管理缺陷

中国平安（601318）：中国平安人寿保险丽水中心支公司因存在违法违规行为被银保监会丽水监管分局行政处罚

12月6日中国银保监会公开信息显示，中国平安人寿保险股份有限公司丽水中心支公司因存在违法违规行为，于2022年11月29日收到银保监会丽水监管分局的行政处罚决定书。具体如下：中国平安人寿保险股份有限公司丽水中心支公司（法人/主要负责人：肖云抄），因因管理不善导致许可证遗失，依据《银行保险机构许可证管理办法》（银保监会令2021年第3号）第十八条第（四）项，对中国平安人寿保险股份有限公司丽水中心支公司予以警告，并处以罚款人民币1万元（丽银保监罚决字〔2022〕19号）。

文章来源：和讯网

G/信披违规；G/警示函

赛为智能（300044）：赛为智能（300044.SZ）及相关人员收到深圳证监局警示函

赛为智能（300044.SZ）公告，公司于2022年12月5日收到深圳证监局下发的《关于对深圳市赛为智能股份有限公司、周勇、周起如、石井艳、刘诚、宁群仪、翟丹梅采取出具警示函措施的决定》，文件指出公司存在问题：业绩预告披露不准确且修正不及时;违规向关联方提供财务资助。

文章来源：新浪财经

F/其他财务负面；G/信披违规；G/资金问题；G/证监会处罚

杭州高新（300478）：未按规披露关联方非经营性资金占用情况等违规，杭州高新及时任董秘收浙江证监局行政处罚决定书

杭州高新12月6日公告，浙江证监局决定对公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对时任公司董秘蒋鹏给予警告，并处以15万元罚款。经查明，对于关联方非经营性资金占用、违规担保、共同借款事项，公司未履行相应决策程序，未按规定及时履行临时信息披露义务，也未在2018、2019年相关定期报告中如实披露。

文章来源：东方财富网

G/信披违规；G/证监会处罚

中装建设（002822）：中装建设（002822）被中国证券监督管理委员会深圳监管局处罚

12月7日，中装建设（002822）发布公告称，公司违反了上市公司信息披露管理办法，被中国证券监督管理委员会深圳监管局给予责令改正处罚。处罚说明如下：根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。

文章来源：同花顺财经

*ST吉药（300108）：未及时披露重大诉讼事项，收到行政处罚事先告知书

*ST吉药12月8日晚间公告，12月8日，公司收到证监会吉林证监局的《行政处罚事先告知书》（吉证监处罚字〔2022〕3 号）（以下简称“告知书”）。公司目前收到的《告知书》不是最终结果，最终结果以吉林证监局出具正式决定书为准。

告知书称，经查明，吉药控股未按照规定及时披露重大诉讼事项的行为，涉嫌违反了《证券法》第七十八条第一款、第八十条第一款、第二款第十项的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法行为。对吉药控股的上述违法行为，吉药控股时任法定代表人、董事长、董事会秘书孙军，负责公司的全面管理工作和信息披露事务，知悉、参与相关重大诉讼事项，未组织吉药控股及时进行信息披露，未勤勉尽责，是直接负责的主管人员；时任总经理许蔚，未勤勉尽责，是其他直接责任人员。

吉林证监局拟决定：对吉药控股集团股份有限公司给予警告，并处以200万元的罚款；对孙军给予警告，并处以150万元的罚款；对许蔚给予警告，并处以40万元的罚款。

文章来源：新京报

G/信披违规；G/警示函；G/管理缺陷

福达股份（603166）：福达股份（603166）被上海证券交易所处罚

12月6日，福达股份（603166）发布公告称，公司,公司时任董事会秘书张海涛,公司时任财务总监吕桂莲违反了上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求,上市公司信息披露管理办法,上海证券交易所股票上市规则(2020年修订),上海证券交易所上市公司募集资金管理办法，被上海证券交易所给予其他处罚。此外，公司还存在非公开发行部分募投项目资金在不同项目间交叉混用、内幕信息知情人登记管理不规范、部分股东大会会议记录签字不全等公司治理方面的问题。处罚说明如下：对桂林福达股份有限公司及时任董事会秘书张海涛、时任财务总监吕桂莲予以监管警示。

文章来源：同花顺财经

G/董监高异常；G/警示函

神州数码（000034）：神州数码（000034）被中国证券监督管理委员会深圳证监局处罚

12月7日，神州数码（000034）发布公告称，公司高级管理人员叶海强违反了中华人民共和国证券法,上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则,上市公司股东、董监高减持股份的若干规定，被中国证券监督管理委员会深圳证监局给予其他处罚。　处罚说明如下：根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施。

文章来源：同花顺财经

G/董监高异常；G/监管函

中国天楹（000035）：中国天楹副总经理收监管函：配偶短线交易

中新经纬12月7日电 7日盘后，深交所向中国天楹副总经理杨静下发监管函。据监管函，中国天楹于2022年12月1日披露的《关于公司高级管理人员亲属短线交易的公告》显示，杨静的配偶于2022年9月22日至10月19日期间买入中国天楹13.18万股股票，累计交易金额68.55万元，11月28日卖出中国天楹12万股股票，交易金额60.26万元，上述行为构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。

文章来源：中新经纬

G/其他违法违规；F/违约失信；G/信披违规

东旭光电（000413）：交易商协会：对东旭光电予以通报批评

东旭光电科技股份有限公司（以下简称“东旭光电”）作为债务融资工具发行人，在出现债务融资工具违约后，未及时披露违约处置进展情况公告，违反了银行间债券市场相关自律管理规则。自律处分信息表示，根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对东旭光电予以通报批评，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改；对公司信息披露事务负责人、董事会秘书王庆予以通报批评。

文章来源：同花顺

G/其他违法违规；G/信披违规

康德莱（603987）：因重要子公司控制权的相关承诺披露不及时，康德莱及时任董秘被上交所通报批评

12月9日，康德莱及时任董秘顾佳俊被上交所通报批评，因存在涉及重要子公司控制权的相关承诺披露不及时及重大资产重组未及时履行相应决策程序和信息披露义务

文章来源：东方财富网