北京
2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间，孔某实际控制使用“刘某宁”（刘是孔某的姨夫）的证券账户买卖股票，交易“中信证券”“平安银行”等133只股票，累计买入成交2289万元，累计卖出成交2269万元，期间累计亏损1.33万元。
来源 | 上海证券时报
· · ·
又有从业人员炒股被罚，这次是一名拥有丰富从业经历的券商资管的投资经理。
近日，证监会官网发布了一则行政处罚决定书，曾在民生证券、方正证券等多家券商资管任职的孔某借用其姨夫的账户买卖股票，1年左右的时间里交易133只股票，最终亏损1.33万元，被证监会处以20万元罚款。
1.
/ 借用亲戚账户违规炒股 /
证监会行政处罚书显示，孔某出生于1983年12月，2017年3月29日至2020年5月20日期间，先后担任华融证券资产管理投资经理、民生证券投资交易事业部投资经理、方正证券资产管理分公司投资经理兼权益研究负责人。
2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间，孔某实际控制使用“刘某宁”（刘是孔某的姨夫）的证券账户买卖股票，交易“中信证券”“平安银行”等133只股票，累计买入成交2289万元，累计卖出成交2269万元，期间累计亏损1.33万元。
经查，自2015年“刘某宁”账户开户至账户最后交易日，账户内共转入资金11笔,合计67.69万元，其中20万元来自王某萍，37.69万元（含来自陈某慧的3.2万元以及现金存款4万元）来自孔某，10万元来自杨某芬。杨某芬为孔某朋友吴某文之母，陈某慧为孔某的朋友。
证监会表示，综合孔某自认的下单手机号下单情况、相关当事人情况说明、银证转账流水等证据,认定孔某2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间控制使用“刘某宁”账户进行证券交易，相关盈利归属于孔某。依据证券法第一百八十七条的规定，对孔某处以20万元罚款。
2.
/ 从业人员违规炒股屡禁不止 /
强监管从未“掉线”，但证券公司员工违规炒股依然屡禁不止。
今年7月20日，宁波证监局公告，曾在长江证券承销保荐有限公司从事投行业务岗工作的金某某，通过“李某原”证券账户炒股获利104.92万元。宁波证监局没收其违法所得并处以100万元罚款。
7月13日，陕西证监局官网显示，中邮证券人力资源部总经理周某某违规炒股，累计买卖交易金额34815元，盈利3080.35元。陕西证监局没收周某某违法所得3080.35元，并处以9241.05元罚款，合计罚没金额12321.4元。
6月29日，海通资管前任权益投资部副总监刘某，因违规炒股合计罚没金额高达1.09亿元。
5月26日，广发证券信息技术部投资与资管运维组工作人员周某新，因利用未公开信息大肆交易，趋同交易金额1.09亿元，最终被罚没合计632.6万元。
业内人士表示，证券从业人员违规炒股，多是抱着侥幸心理，受到巨额利益的诱惑。另外，个别人员利用市场信息不对称，通过内幕交易获取巨额利益。
券商应该如何防范因员工个人违规炒股带来的公司内控治理风险？有受访律师认为，首先，应加强对证券从业人员执业行为规范教育及法律意识培训，如实施违法违规行为的法律后果，使其有充分的认识。其次，在证券公司内部加强管理，包括业务人员实施相关业务时的流程管理、审批及签字管理，加强对异常交易行为的监控、核查等。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
