鼎胜一五：隐瞒三个年度资金占用12.48亿元事实，管理层集体剧变

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2018年9月，向中国证监会申报公司公开发行可转债公司债券申请文件。

同月，鼎胜新材与全资子公司鼎胜香港、全资孙公司荣丽以自有资金6.6亿泰铢设立鼎亨新材料有限公司，之中鼎胜新材持股80%。

10月，鼎胜新材与内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司共同出资1亿元设立信兴新材，鼎胜新材出资8000万元，持股80%；霍煤集团出资2000万元，持股20%。信兴新材主要从事铝板带箔业务。

11月，第三次临时股东大会审议通过关于公司申请发行超短期融资券【1】（注册金额：不超过人民10亿元）及拟发行债权融资计划（备案金额：人民币5000 万元）等相关议案。

2018年，鼎胜新材营收102.91亿元，同比增长11.86%，净利润2.76亿元增长1.34%，10股派现1元，分红率14.71%。

2019年1月，公开发行可转债获得中国证监会核准批文，发行规模12.54亿元，扣除相关发行费用后，募集资金净额将用于投资“铝板带箔生产线技术改造升级项目”、 “年产6万吨铝合金车身板产业化建设项目”及补充流动资金。

同月，发行2019年度第一期债权融资计划，发行总额5000万元，发行利率5.8%，期限1年。4月，鼎胜新材公开发行1254万张可转换公司债券，债券简称“鼎胜转债”，债券代码“113534”。

同月，子公司鼎胜香港以自有资金50万美元出资设立美国控股，主要从事控股、项目开发以及投资业务；同时美国控股以自有资金40万美元出资设立美国销售，主要从事铝轧制产品的市场开发、贸易、仓储及物流。

6月，鼎胜新材以1.05亿元收购杭州鼎福铝业有限公司25.15%股权，交易完成后实现对鼎福铝100%持股。

9月，发行2019年度第一期超短期融资券，发行总额2.5亿元，发行利率5.4%，期限270日。10月，可转债开始转换为本公司股份，初始转股价格为20.80元/股。

12月，鼎胜新材以3.20亿元收购内蒙古联晟新能源材料有限公司50%股权，交易完成后实现对鼎福铝100%持股。

2019年，鼎胜新材营收112.36亿元，同比增长9.18%，净利润3.09亿元增长11.67%；产量达65.05万吨，销量64.74万吨。10股派现1元，分红率13.89%。

2020年4月，发行2020年度第一期债权融资计划，发行总额2.5亿元，发行利率4.60%，期限180日。

同月，鼎盛新材以自有资金向联晟新材增资5亿元，增资完成后联晟新材注册资本增至9.94亿元，鼎胜新材持有其100%股权。

11月，组建第五届董事会，由9人组成：周贤海任董事长，陈魏新、边慧娟任董事兼副总经理，李香任董事兼副总经理、财务总监，郜翀、宗永进任董事，岳修峰、王建明、何娣任独立董事；另聘王诚任总经理兼董事会秘书。

2020年，鼎胜新材营收124.27亿元，同比增长10.59%，净利润-1499.43万元，同比下降104.86%；铝材产量约73.27万吨，铝材销售72.88万吨。

2021年6月，鼎胜新材以自有资金向全资子公司鼎胜进出口增资1.5亿元。

7月，上交所对鼎胜新材及其控股股东鼎胜实业，鼎胜新材实控人暨董事长兼总经理周贤海，总经理兼董秘王诚，财务总监李香、宋阳春予以通报批评，当事人在无交易实质的情况下为控股股东及其子公司提供资金拆借，构成控股股东非经营性资金占用。【2】

11月，王诚辞去董事会秘书职务，继续担任总经理。

12月，鼎盛新材及周贤海收到中国证监会的《立案告知书》（编号：证监立案字0102021002号、证监立案字0102021003号），及中国证监会江苏证监局《行政处罚决定书》（[2022]3号），鼎胜新材存在以下违法事实：鼎胜新材未按照规定在2018年年报、2019年半年报、2019年年报和2020年半年报披露关联方非经营性资金占用情况，也未对2020年3月1日后发生的关联方非经营性资金占用进行临时公告。【3】

同月，边慧娟先后辞去董事及副总经理等职务，王诚接任董事。

2021年，鼎胜新材营业收入181.68亿元，同比增长46.20%，净利润4.30亿元增增长2968.07%；铝材产量达81.06万吨，销售合计约80.62万吨，同比增加10.62%，之中新能源汽车用电池铝箔销量5.57 万吨增加131.50%。10股派现2元，分红率21.28%。

2022年1月，何娣辞去独立董事等职务，由徐文学接任。

4月，鼎胜新材信息披露违法违规一案由江苏证监局调查、审理终结。江苏证监局决定：对鼎胜新材给予警告，并处以150万元罚款；对鼎胜新材董事长周贤海、资金总监韦敏、时任财务总监宋阳春、财务总监李香给予警告，并分别处以70万元至230万元不等的罚款。【4】

6月，周贤海辞去董事兼董事长职务，王诚接任董事长；李香辞去董事兼副总经理、财务总监职务，由楼清接任财务总监职务；补选樊玉庆、段云芳为董事。【5】

鼎盛新材表示：“两位高管均因个人原因辞去公司相关职务，与公司收到行政处罚并无关联。”【6】

参考及来源：

【1】超短期融资券：指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在270天以内的短期融资券

【2】《董事长被立案调查！锂电铝箔龙头一字跌停，封单42万手》，来源：国际金融报，时间：2021.12

【3】《鼎胜新材信披违规被处罚后利投资者索赔，报名继续》，来源：吴宝明证券律师，时间：2022.04

【4】《鼎胜新材150万元罚款终落地 投资者索赔大幕拉开》，来源：大众证券报，时间：2022.04

【5】《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于公司部分董事、董事长及高级管理人员变更的公告》，来源：巨潮网，时间：2022.06

【6】《当红锂电股鼎胜新材高管再生变，董事长财务总监双双离任》，来源：钛媒体，时间：2022.06

【7】《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2018年年度报告》，来源：巨潮网，时间：2019.04

【8】《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2019年年度报告》，来源：巨潮网，时间：2020.04

【9】《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年年度报告》，来源：巨潮网，时间：2021.04

【10】《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2021年年度报告》，来源：巨潮网，时间：2022.04

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来源：蓝筹企业评论（ID:bluechip808）