专利诉讼融资:韩国大学KAIST起诉金融公司挪用三星2.03亿美元赔偿

最近几年，金融业和保险业越来越多地进入美国甚至全球的专利诉讼领域，以解决专利拥有者的资金困难。另一边的推动因素是专利侵权的赔偿可以很高，美国联邦巡回区上诉法院也以此显示出惩罚故意侵权行为的意愿。本案示范着一个金融公司在专利侵权案件中所起的作用，以及在该类案件中各方所面临的风险。

6月3日，美国公司Paulina Funding Co. LLC和韩国公司KIP Co., Ltd.向美国威斯康星东区联邦地区法院分别提交了一份文书，请求驳回韩国科学技术院（Korea Advanced Institute of Science and Technology，缩写为KAIST）对它们的起诉。该大学指控六个被告不当地挪用了韩国三星集团在另一个专利侵权诉讼中赔偿给该大学的2.03亿美元。除Paulina和KIP两个公司之外，其余四个被告中包括P&IB Co., Ltd.和KIPB LLC（原名：KAIST IP US LLC）这两个公司。

KAIST由韩国政府于1971年建立，该大学与首尔国立大学、高丽大学、延世大学和成均馆大学在各项韩国大学排行榜上常被列为前五大。该大学拥有一个涉及鳍式场效应晶体管技术（即FinFET技术）的美国专利（号码是6,885,055），该技术被苹果和三星等公司用于生产消费电子产品。

被告P&IB公司是一个专门促进专利变现的韩国公司，成立于2000年。2012年，该公司联合KAIST一起成立了被告KIP公司，以实现专利’055的变现，变现手段包括合法授权，也包括以诉讼方式来主张和实施该专利。

2016年，P&IB公司接触了一个不知名的美国诉讼金融公司，向其寻求资金来对三星等公司主张该专利。根据该诉讼，KIP公司随后成立了被告KIPB公司作为其美国子公司来持有该专利，以方便其在美国的授权和执行。该美国诉讼金融公司则成立了Paulina公司来支付和接收与该诉讼有关的款项。

Paulina公司随后向KIPB公司提供了资金，帮助其于2016年在美国德克萨斯联邦地区法院就该专利起诉了三星，并最终于2020年赢得了2.03亿美元的赔偿。但诉讼成功后，Paulina公司与KIPB公司、KIP公司和P&IB公司却就Paulina公司有权分得的赔偿金额产生了争议。

Paulina公司随后在国际争端解决中心（International Center for Dispute Resolution，缩写为ICDR）起诉了KIPB公司、KIP公司和P&IB公司，称它们拒绝支付诉讼融资交易中的欠款。ICDR是美国仲裁协会（American Arbitration Association，缩写为AAA）的一个分支机构。一位ICDR的紧急仲裁员后来命令这三个被告将2,100万美元存入一个托管账户（美国银行旗下的位于威斯康星州的首府密尔沃基市的分部），并支付给了Paulina公司。此后，KIP公司又将2,300万美元存入了该账户。

KAIST正是因为这些费用的支付起诉了这几个公司，因为该大学声称自己毫不知情，更没有同意这些费用的支付。在诉状中，该大学称当Paulina公司就费用提起仲裁时，它才知道KIP公司背着它与Paulina公司达成了一个“秘密协议”，来为专利诉讼提供资金，以换取高昂的收益份额。KAIST说，自从三星诉讼的最终判决下达以来，它还没有从2.03亿美元的赔偿中获得任何收入。该大学要求威斯康星东区联邦地区法院冻结该托管账户中的2,300万美元。

在6月3日的文书中，被告Paulina公司辩称，它没有理由被KAIST起诉，因为它没做错任何事，它只是在执行它与KIP签订的诉讼融资协议。另一被告KIP公司在其提交的文书中辩称，KAIST不应该在美国起诉，而应该到韩国进行仲裁，因为它们的协议里早已约定了仲裁地点。

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