数知退实控人占用上市公司5.7亿仅罚500万 4万多股东损失谁来赔？

【文/财经看点网 熊子炫】要想人不知，除非己莫为。从2019年1月17日至2020年11月30日一年十个月期间，数知科技实际控制人、董事长张志勇通过设立空壳公司方式转移上市公司数知科技及其子公司5.6967亿元。

要知道，数知科技从2019年净利润就开始下滑到5.76亿元；2020年净利润直接下滑1,486.34%，转为亏损79.84亿元；2021年公司再度亏损14.04亿元。三年间公司业绩犹如坐过山车般。

数知科技这几年到底发生了什么？张志勇又是如何一步步掏空了这家上市公司的呢？

《财经看点网》编辑注意到，6月20日公司公告，中国证监会拟决定对数知科技责令改正，给予警告，并处以150万元罚款；对张志勇给予警告，并处以500万元罚款，其中作为直接负责的主管人员处以200万元的罚款，作为实际控制人处以300万元的罚款。其他相关责任人也拟被处以不同程度罚款。此外，证监会拟决定对张志勇采取3年市场禁入措施。这样的处罚是否轻了呢？

随着数知科技业绩快速变脸，公司股价也由2019年1月31日9.37元跌到如今0.38元，股民损失惨重。他们的损失又由谁来赔偿呢？

张志勇早已做好掏空上市公司准备

2020年4月份，华泰证券还撰文推荐数知科技公司定位软件服务厂商，其子公司BBHI是全球5大广告技术公司之一，未来具有较大成长空间，维持“买入”评级。彼时上一财年，数知科技全年实现营收57.21亿元，归母净利润为5.76亿元，业绩略低于预期。其中，公司数据智能应用与应用业务，即国内大数据相关业务持续高速增长。

也正是从赚钱的2019年起，数知科技董事长张志勇开始逐步“掏空”上市公司资产。经查明，张志勇为数知科技实际控制人、董事长，通过中介公司安排设立了深圳奕明、山东晟舒鑫、芃博实业、宁波望舒等四家空壳公司，上述公司的银行账户和公章由张志勇实际控制。此外，河北国华的单一股东是宁波望舒。

2019年1月17日至2020年11月26日，数知科技及子公司向河北国华、深圳奕明、山东晟舒鑫、芃博实业等四家公司转出295笔资金共计175,076万元，收回104笔资金共计129,870万元，交易金额304,946万元。2020年8月20日，张志勇向数知科技境外子公司借款17,819,708美元，折合人民币11,761万元。上述交易合计316,707万元，直到2020年12月23日数知科技才予以披露。截至2020年11月30日，张志勇占用数知科技及其子公司余额为56,967万元。上述交易应认定为关联交易。2019年1月30日，数知科技累计关联交易金额达到应当经董事会审议后及时披露的标准，数知科技未按照规定及时披露。2019年5月15日，数知科技累计关联交易金额达到提交股东大会审议并及时披露的标准，数知科技未按照规定及时披露并提交股东大会审议。

此外，数知科技应当在相关定期报告中披露控股股东及其关联方非经营性占用资金的关联交易情况。数知科技未在2019年半年报、2019年年报、2020年半年报中披露该事项。

早在2021年10月18日，*ST数知曾公告称公司于2021年10月15日收到公司实际控制人、董事长张志勇先生通知，其收到中国证监会的《立案告知书》，因涉嫌证券市场内幕交易，中国证监会决定对其立案。

靴子终于在6月17日落地，公司收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会拟对数知退责令改正，给予警告，并处150万元罚款；拟对张志勇给予警告，并处500万元罚款，采取3年市场禁入措施；陈鹏作为时任董事、董事会秘书，无证据表明其勤勉尽责地履行了相关职责，拟对其给予警告，并处70万元罚款。

劣迹斑斑的数知科技

数知科技自2020年来负面消息不断。

2020年12月23日晚，数知科技发布公告称，由于四家收购的公司经营状况持续恶化，将出现商誉减值，对公司的经营管理产生不利影响，预计减值金额约为56亿至61亿元。

2020年12月24日数知科技自查实控人非法占用公司资金，董事长率先以资抵债，数知科技实际控制人及其关联方2019年度非经营性占用公司资金约12.06亿元；2020年1月至6月，非经营性占用公司资金约4.16亿元

2021年2月3日，深交所向ST数知下发关注函，公司于2月3日披露《关于公司部分银行账户被冻结的风险提示公告》，公司16个银行账户被冻结，冻结金额最高约1亿元，主要为票据纠纷导致。深交所对此表示关注，要求公司核查并详细说明公司银行账户被冻结的具体情况，包括但不限于开户银行名称、账户类型、用途、申请冻结单位名称、申请冻结金额、实际冻结资金额、被冻结日期以及具体原因等。

2021年10月18日晚间，ST数知披露公告称，因涉嫌证券市场内幕交易，公司实际控制人、董事长张志勇遭证监会立案。ST数知表示，本次立案仅针对张志勇涉及上述事项进行的专项调查，与上市公司无关，不会对公司董事会运作及日常经营活动产生重大影响。

ST数知12月13日晚间发布公告，收到证监会立案告知书，因公司及实际控制人、董事长张志勇涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司及张志勇立案。6月17日证监会下发处罚即为这则公告的结果。

除上述影响较大的负面消息，影响较小的也比比皆是，在此不多赘述。

股票跌成垃圾股如何索赔？

数知科技6月19日晚公告证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》后，公司连日股价继续下跌，20日收盘价为0.38元每股，相比与公司股价最高时的50.87元每股，可谓惨不忍睹。

遭受如此损失，4万多股东已经成了该公司实际控制人、董事长张志勇的陪葬品，部分股民在论坛上发泄不满，要求严惩董事长，发出以“应该将张志勇判刑十年以上，没收所有资产，终身不进入证券市场”为题的帖子，还有律师呼吁股民一起去索赔。

根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高管人员及其中介机构等因实施虚假陈述等证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

数知科技涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案调查，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过数知科技的证券投资者展开诉讼代理征集、代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。

宋一欣律师认为，数知科技案的索赔条件为：在2019年1月30日到2020年12月23日间买入数知科技股票，并在2020年12月24日及后卖出或继续持有该股票的受损投资者，可以索赔登记。

数知科技已经在2022年6月9日进入退市整理期，预计最后交易日期为2022年6月29日。早在年初，因为实际控制人被立案调查以及公司连年亏损，就有投资者寄希望于公司重组。

该投资者在2022年3月26日询问“请问公司有重组的计划吗？”数知科技回答道：“您好，多谢关注。您的建议已知悉，非常感谢您对公司提的建议。”