北京
中证网讯（记者 胡雨）据广东证监局6月8日消息，因在集合资产管理计划进行公募化改造过程中存在投资者权利保障不到位等情形，广东证监局对广发证券资产管理（广东）有限公司（下称“广发资管”）采取出具警示函措施。
经查，广发资管在对广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划进行公募化改造过程中，未按照勤勉和审慎原则，针对产品风险等级、估值方式、份额设置变更等重大事项履行特别提醒和通知义务，产品变更的征询期安排不合理，投资者权利保障不到位。上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修改，以下简称《合规管理办法》）第六条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第177号修改，以下简称《适当性管理办法》）第三条的规定。
按照《合规管理办法》第三十二条、《适当性管理办法》第三十七条的规定，广东证监局对广发资管予以警示。广东证监局明确，广发资管应认真查找和整改问题，完善业务流程，提升内控水平，切实保护投资者权益，合规稳健展业。此外，广发资管应积极履行管理人职责，执行科学合理的投资策略和风险管理机制，有效防范和应对市场风险等各类风险，维护投资者合法权益。
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