四川
为及时发现和纠正存在问题，防范合规风险，提高反洗钱内部控制效率，确保反洗钱内外部制度得到有效执行，中英人寿保险有限公司四川分公司（下称“四川分公司”）消费者权益保护与营运管理职能单元根据《四川分公司营运对下辖机构营运反洗钱工作分类管理及工作要求细则》的相关规定，启动了对下辖机构2022年上半年营运条线反洗钱内部专项检查工作。
2022年5月19日，四川分公司消费者权益保护与营运管理职能单元现场检查小组对中英人寿保险有限公司四川分公司达州中心支公司（简称“该机构”）2022上半年营运条线反洗钱工作进行了现场检查及指导。检查小组认真听取了该机构2022年上半年营运条线反洗钱工作情况汇报，并就客户身份识别及交易记录保存、客户风险等级划分及管理、大额交易及可疑交易等相关工作对反洗钱岗工作人员进行了访谈，了解工作人员对制度、流程的运用、理解及日常工作的执行情况，现场演练了客户风险层级分类管理等系统规范性操作，同时对机构相关岗位的工作人员进行了营运条线的反洗钱知识测试，以达到“以检促学、以学促改”的最终目的。
检查小组一行严格查阅了该机构营运反洗钱工作底稿资料，对机构能够扎实开展反洗钱工作表示了充分肯定，同时也指出了日常工作中存在的不足。检查小组杨霞组长强调：反洗钱工作是一项长期而艰巨的工作，做为反洗钱工作岗位人员，要扎实做好反洗钱基础工作并不断提升反洗钱工作能力，同时要进一步加强监管文件和公司内控制度的培训学习;对系统操作要更加熟练以及在尽职调查工作中要更加全面、完善。
四川分公司杨霞及许媛媛老师进行反洗钱工作检查指导现场
通过现场指导和交流，该机构反洗钱岗工作人员加深了对反洗钱相关制度的理解，更熟悉和了解了系统的各项功能和客户风险分类及管理的流程等。最后，该机构负责人黄沥表示：在今后的工作中，将继续要求工作人员尽职履责，积极落实反洗钱内控措施，依法合规开展各项业务。（蒋苏琴）
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