ISO14001-2015环境管理体系内审检查表编制技巧及实际编辑档案例

资料简介

ISO14001：2015环境管理体系内审检查表-编辑档

在管理审核中，检查表是审核员进行审核的重要工具，而编制检查表则是其丰富经验的具体呈现。

通常来说，管理审核的方法还是围绕：查阅文件和记录、提问和交谈、现场观察、示范操作等，因此从这个角度来看，检查表的编制呈现出4个要点：查什么？去哪查？找谁查？怎么查？弄懂这一点后，我们就可以展开检查表的编制。

一般来说，检查表的编制步骤有：

一、按部门审核时

1、了解受审核部门的职能及所从事的活动；

2、该部门需要执行的体系文件、法律法规、可能存在的重要危害；

3、列出需检查的主题事项；

4、选择审核方法和抽样样本；

5、预计各主题事项所需时间拟订现场审核具体时间安排。

二、按要素审核时

1、明确所审核要素设计的区域；

2、该要素相关的文件、法律法规，可能存在的重要危害；

3、拟订审核的先后秩序；

4、选择审核方法和抽样样本；

5、预计各主题事项需要的时间。

当然，在编制检查表时，我们也需要注意：

1、编制时要考虑周密，符合逻辑

2、切忌以主观推断代替审核准则

3、抽样要有重点，有代表性

4、以其为主线，又不受其约束，灵活运用

5、事先不能为被审核方所获取和查阅

编制内部审核检查表有以下7个要点

1、应明确审核目标和范围，以及审核所依据的文件和主要方法。例如，采用部门审核的方法，则要结合部门实际和要求编制检查表，尤其要注重过程的选择及其检查，分清主次。

2、结合质量职责的分配情况，体现典型的、关键的质量责任部门或过程，有针对性地选择样本并确定审核项目。

3、应具有可操作性，检查项目和方法应具体、适宜，并易于收集客观证据。

4、主要职责过程的检查内容应详尽、全面，主要相关过程的检查内容应涉及相关部门的过程执行及其接口情况。

5、应将程序文件中有记录要求的内容列为必查项目，对于无记录要求的内容应选择关键的接口或出现的问题作为检查项目。

6、确定抽样方案时，应考虑审核抽样的代表性，保证抽样结果的正确性和客观性。

7、对最高管理层的审核，可按“目标→策划→实现→监视和测量→改进”的过程编制检查表。

模板案例

管理层

环保专员/体系专员

内部环境审核检查表

受审核部门

销售服务

审核日期

审核组长

审核依据

ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；

审核员

ISO14001条款

检查要点

审核发现和不符合事项的描述

判 定

符合

严重
不符合

轻微
不符合

建议观察

5.2 环境方针

问部门负责人是否了解环境方针？如何了解环境方针?

抽查2-3名员工对环境方针的了解情况，是如何了解的

6.1.1总则

是否了解本部门的环境风险？

6.1.2 环境因素

是否识别本部分的环境因素？并评价出本部门的重要环境因素？

是否管控了本部分的重要环境因素？

8.1运行策划和控制

与本部分相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致，

本部门在废水、废气、噪声、固废、危险废弃物方面是否有效管控？

8.2应急准备和响应

抽查2-3名员工是否对消防器材的分布是否清楚？是否知道如何使用？

请部门负责人和两名员工叙述一下火灾疏散路线?抽问几位员工出现火灾之后怎么办？

在消防演习中，你部门有哪些工作。

9.1.2合规性的评价

是否理解客户在环境方面的要求？

本部门的环境信息是否沟通，有无留下记录？

10.2不符合和纠正措施

你部门在环境活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施，效果如何？

内部环境审核检查表

受审核部门

人力资源&文控

审核日期

审核组长

审核依据

ISO14001 2015版条款、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；

审核员

ISO14001条款

检查要点

审核发现和不符合事项的描述

判 定

符合

严重
不符合

轻微
不符合

建议观察

5.2 环境方针

问部门负责人是否了解环境方针？如何了解环境方针?

抽查2-3名员工对环境方针的了解情况，是如何了解的

6.1.1总则

是否了解本部门的环境风险？

6.1.2环境因素

本部门有哪些重要环境因素？是否有清单？

6.1.2环境因素

你部门有那些环境因素和重要环境因素，它们是如何评价出来的？你们如何理解？

6.1.2环境因素

本部门环境因素识别是否充分？是否有环境因素清单和评价？

6.1.3

是否有按照程序规定获取、登记和更新适合本公司的法律法规和其他要求？

6.1.4

是否针对重要环境因素、合规义务、风险和机遇制定相关措施？

措施是否贯切到日常管理工作中去？措施的有效性是否评价？

6.2.1环境目标

有哪些环境目标指标与你部门有关？你们如何理解？

6.2.2实现环境目标的策划

是否有针对本部门的环境目标制定具体措施来确保其达标？

7.2能力

组织是否建立有关招聘,录用,培训,考核的程序?

与环境管理绩效有关的人员（如:EMS内审员、合规评价、消防管理员、环保设施管理、其他环境管理人员等）能力是否具备？

7.5文件化信息

文件的分发回收作业是否明确?

7.5文件化信息

有否建立文件总览表,以控制标识文件的最新修订状况?

7.3意识

抽查本部门一个与EMS管理有关的人员，看他是否清楚其负责工作中，如果没做好，会带来哪些潜在影响或后果？

7.4信息交流

公司的所有员工是否得到环境相应的培训？记录有否？

内部的信息交流如何实施？记录有否？

组织与外部的信息交流如何实施？记录有否？

8.1运行策划和控制

与本部分相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一致，

本部门在废水、废气、噪声、固废、危险废弃物方面是否有效管控？

是否做好防泄露的措施？是否按文件要求进行分类并标识？

现场检查固废是否有收集点、分类是否正确、有无混放？

8.2应急准备和响应

抽查2-3名员工是否对消防器材的分布是否清楚？是否知道如何使用？

请部门负责人和两名员工叙述一下火灾疏散路线?抽问几位员工出现火灾之后怎么办？

9.1.1总则

１、每年是否做三废检测？

2、本公司内是否组织人员定期对废水、废气、噪声等排放情况进行定期抽测或检查？

3、是否监督固废、危险废弃物的情况？是否统计水、电、纸张的使用情况？

10改进

内审、外审以及其他检查中，发现不符合项是否采取了纠正措施并实施？是否验证纠正措施的有效性？

是否实施相关数据分析并在必要时机采取纠正与预防措施?

资料获取

方法①：发送资料名称领取（晚10点前集中发送）

方法②：转朋友圈或微信群后截图发客服领取(不得分组4H内核发)

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