新天地药业谢建中名下吊销公司未披露 独立董事任职履历披露不实

图片来源:金山海报·创可贴

河南新天地药业股份有限公司（以下简称“新天地药业”）主要从事手性医药中间体的研发、生产和销售。公司主要产品为左旋对羟基苯甘氨酸系列产品和对甲苯磺酸。

此次新天地药业拟公开发行不超过 3,336 万股人民币普通股（A 股）股票，公司股东不公开发售股份，公开发行的股份占发行后公司总股本的比例不低于 25%。此次拟募集58,495.15万元分别用于年产 120 吨原料药建设项目 26,420.48万元、研发中心建设项目 12,074.67万元、补充流动资金 20,000.00万元。

图片来源：新天地药业招股书（上会稿）

新天地药业此次主承销商为华泰联合证券有限责任公司（以下简称”华泰联合证券），保荐代表人为卢旭东、刘栋。

图片来源：新天地药业招股书（上会稿）

新天地药业此次聘请会计事务所为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），经办注册会计师罗科、张杨。

图片来源：新天地药业招股书（上会稿）

新天地药业的实际控制人为谢建中。截至本招股说明书签署日，谢建中持有公司控股股东双洎实业 100%的股权，并通过双洎实业控制公司84.30%的股份。潘会平系谢建中胞妹，桑洪涛系潘会平之丈夫、谢建中之妹夫，张晓琳系谢建中之外甥女。谢建中通过双洎实业持有公司 84.30%的股权，潘会平、桑洪涛及张晓琳通过中远商贸分别持有公司 6.06%、0.74%及1.10%股份。杨金娥系韩香莲、韩红召之母亲，韩濡怿之祖母；韩香莲系韩红召之胞姐；韩濡怿系韩香莲、韩红召之侄女。杨金娥、韩香莲、韩红召及韩濡怿通过中远商贸分别持有公司 0.20%、0.15%、0.10%及 0.10%股份。

图片来源：企查查

企查查搜索新天地药业实控人谢建中结果显示，新天地药业实控人谢建中担任法人企业为10家，对外投资1家。分别为企业名称河南双洎实业有限公司、河南新天地药业股份有限公司、新天地医药技术研究院（郑州）有限公司、河南葛天置业有限公司、新天地昭衍（河南）制药有限公司、新天地昭衍（北京）医药技术有限公司、郑州大中原药业有限公司、河南四通精细化工有限公司、长葛市葛天钢管厂、河南四通电力设备有限公司新型合金分公司、石家庄开发区海力精化新技术有限公司。

信息统计：富凯IPO财经 数据支持：企查查

富凯IPO财经在新天地药业招股书（上会稿）搜索“吊销”结果显示新天地实控人谢建中有两条搜索结果。搜索结果一，“董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况章节显示，谢建中投资单位“石家庄开发区海力精化新技术有限公司（吊销）”持股比例25%，职务董事长，状态为“吊销”。搜索结果二，“河南佳和高科股份有限公司（吊销）兼职职务为董事、总经理，公司状态为“吊销”。

图片来源：新天地药业招股书（上会稿）搜索结果一

图片来源：新天地药业招股书（上会稿）搜索结果二

通过企查查搜索结果和新天地药业招股书（上会稿）梳理发现，企查查搜索结果显示的长葛市葛天钢管厂、河南四通电力设备有限公司新型合金分公司谢建中分别担任法人和负责人，公司目前登记状态分别为“已吊销”和“吊销，未注销”。

图片来源：企查查

图片来源：企查查

“吊销”百度百科显示“吊销，是指收回并注销，即吊销是指由有管辖权力的部门停止原来准许进行某项活动的对象开展该项活动并收回准许文本的执行过程，一般带有强制性，起因基本是由于该对象违背或违反了发放文本时的约定所致。”

图片来源：百度百科

但是在新天地药业招股书（上会稿）只披露对外兼职或者投资公司登记状态为“吊销”而自己担任法人企业却未披露。新天地药业此次保荐机构华泰联合证券保荐代表人卢旭东、刘栋未对实控人谢建中名下两家“已吊销”和“吊销，未注销”信息披露是否符合信息披露要求。

通过梳理发现，华泰联合证券保荐代表人卢旭东、刘栋未对“已吊销”和“吊销，未注销”信息披露还存在新天地药业独立董事贾发亮信息披露存在“差异”情况。新天地药业招股书（上会稿）披露，独立董事贾发亮在1995 年 11 月至2002年11月任长葛市启源会计师事务所有限责任公司副主任会计师，2002年11月至今任许昌博远会计师事务所有限公司主任会计师。

图片来源：新天地药业招股书（上会稿）

企查查搜索结果显示，长葛市启源会计师事务所有限责任公司成立于1999年，后于2003年被吊销营业执照；许昌博远会计师事务所有限公司则是由贾发亮在2004年才成立的，这都与招股书中披露的任职期间存在矛盾。保荐机构华泰联合证券保荐代表人是否勤勉尽责。

图片来源：企查查

图片来源：企查查

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十六条规定，在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺：有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理；有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异；保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施；中国证监会规定的其他事项。在实施证券发行注册制的板块，前款规定的上市保荐书承诺事项由证券交易所具体规定。

中介机构介绍（部分）

主承销商：华泰联合证券有限责任公司

华泰联合证券是华泰证券在业内率先打造的以市场化创新能力领先行业的专业投资银行子公司，致力于为企业、机构投资者和政府提供全面综合的金融服务。

保荐代表：卢旭东、刘栋。

图片来源：证券业协会

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会计事务所：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），经办注册会计师罗科、张杨。

财经公关：金麦粒传媒科技有限公司

总部位于深圳，在北京、上海、香港均设有分支机构，主创团队深耕资本服务顾问与财经媒体运营近二十年，拥有由百余位具备金融、公关、营销、品牌等复合型人才构成的专业团队，持续为境内外近300家A股、H股上市公司 及金融机构提供跨境资本市场价值管理及品牌管理的综合解决方案。

参考资料来源：

1、信息查询支持：企查查

2、深交所官网

3、证券业协会官网

4、华泰联合证券有限责任公司官网

5、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）官网

6、金麦粒传媒科技有限公司官网

7、河南新天地药业股份有限公司招股书（申报稿）
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