科林环保装备股份有限公司第五届董事会第十三次会议决议公告

证券代码：002499 证券简称：*ST科林 公告编号：2022-016

科林环保装备股份有限公司

第五届董事会第十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议召开情况

科林环保装备股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三次会议通知于2022年3月11日以电子邮件、电话或短信方式、微信方式送达全体董事。会议于2022年3月14日上午以通讯方式召开。本次会议应出席董事7人，实际出席7人。本次会议由公司董事长杜简丞先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

二、会议审议情况

与会董事以记名投票表决方式审议通过了以下议案：

1、审议通过了《关于〈科林环保装备股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》；

独立董事对本议案发表了同意的独立意见，该独立意见已全文刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（内容详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn，《科林环保装备股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》及《科林环保装备股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）摘要》）

2、审议通过了《关于〈科林环保装备股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》；

独立董事对本议案发表了同意的独立意见，该独立意见已全文刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（内容详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn，《科林环保装备股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》）

3、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》；

为了具体实施公司2022年股票期权激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司股票期权激励计划的有关事项：

（一）提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

1、授权董事会确定激励对象参与本次股票期权激励计划的资格和条件，确定本次股票期权的授权日；

2、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照股票期权激励计划规定的方法对股票期权数量及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；

3、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照股票期权激励计划规定的方法对股票期权行权价格进行相应的调整；

4、授权董事会在股票期权授权前，将员工放弃的股票期权份额在激励对象之间进行分配和调整或直接调减；

5、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出授予申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；

6、授权董事会对激励对象的行权资格、行权条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

7、授权董事会决定激励对象是否可以行权；

8、授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；

9、授权董事会办理尚未行权的股票期权的行权事宜；

10、授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和其他相关协议；

11、授权董事会对公司股票期权激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

12、授权董事会实施股票期权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

（二）提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

（三）提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构；

（四）提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。

上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

4、审议通过了《关于制定〈防范控股股东及关联方资金占用管理制度〉的议案》；

为了规范公司的资金管理，杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《企业会计准则一一关联方关系及其披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和公司《关联交易实施细则》等有关规定，制定《防范控股股东及关联方资金占用管理制度》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本议案尚须提交股东大会审议。

（内容详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn，《防范控股股东及关联方资金占用管理制度》）

5、审议通过了《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》。

公司董事会决定于2022年4月1日（星期五）15:30在重庆市渝北区龙塔街道红黄路121号紫荆商业广场1幢公司会议室召开2022年第一次临时股东大会，审议上述需提交股东大会审议的议案。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

（内容详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn，公司公告：2022-019《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》）

三、备查文件

1、第五届董事会第十三次会议决议；

2、独立董事对公司第五届董事会第十三次会议有关事项的独立意见；

3、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于科林环保装备股份有限公司（草案）之独立财务顾问报告；

4、北京德恒（重庆）律师事务所关于科林环保装备股份有限公司2022年股票期权激励计划的法律意见。

特此公告。

科林环保装备股份有限公司

董 事 会

二〇二二年三月十四日

证券代码：002499 证券简称：*ST科林 公告编号：2022-017

科林环保装备股份有限公司

第五届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议召开情况

科林环保装备股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第九次会议通知于2022年3月11日以电话或短信、微信方式通知全体监事，会议于2022年3月14日上午以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由公司监事会主席祝金甫先生主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定。

二、会议审议情况

与会监事以记名投票表决方式通过了以下议案：

1、审议通过了《关于〈科林环保装备股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》；

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（内容详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn，《科林环保装备股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》及《科林环保装备股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）摘要》）

2、审议通过了《关于〈科林环保装备股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》；

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（内容详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn，《科林环保装备股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》）

3、审议通过了《关于核查〈科林环保装备股份有限公司2022年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。

监事会认为：列入公司本次股票期权激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《公司2022年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

三、备查文件

第五届监事会第九次会议决议。

特此公告。

科林环保装备股份有限公司

监 事 会

二〇二二年三月十四日

证券代码：002499 证券简称：*ST科林 公告编号：2022-018

科林环保装备股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

● 征集委托投票权的起止时间：2022年3月26日-2022年3月27日（上午9:30-11:30，下午14:00-16:00）

● 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

● 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）等有关规定，科林环保装备股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事张帆受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2022年4月1日召开的2022年第一次临时股东大会审议的公司2022年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容的真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人张帆作为征集人，按照其他独立董事委托，仅对本公司拟召开的2022 年第一次临时股东大会审议的股权激励相关事项向全体股东征集委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

中文名称：科林环保装备股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市吴江区高新路425号

股票上市时间：2010年11月9日

公司股票上市交易所：深圳证券交易所

股票简称：*ST科林

股票代码：002499

法定代表人：黎东

董事会秘书：李根旺（代）

办公地址：重庆市渝北区龙塔街道红黄路121号紫荆商业广场1幢37楼

邮政编码：401147

联系电话：023-88561909

互联网地址：www.kelin-environment.com

电子信箱：zqb@sz002499.com

（二）本次征集事项

由征集人针对2022年第一次临时股东大会审议的以下议案向公司全体股东公开征集委托投票权：

1、《关于〈科林环保装备股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》；

2、《关于〈科林环保装备股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》；

3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司2022年3月15日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-019）。

四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事张帆，其基本情况如下：张帆女士，中国国籍，1975年10月生，无境外永久居留权，中国政法大学法学博士，历任北京市金杜律师事务所高级顾问、合伙人，现任北京市中伦律师事务所合伙人。

（二）征集人目前尚未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。征集人承诺不存在中国证监会《暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，并在征集日至行权日期间将持续符合作为征集人的条件。

（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上股东、实际控制人及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票情况及理由

征集人作为公司独立董事，出席了公司于2022年3月14日召开的第五届董事会第十三次会议，对《关于〈科林环保装备股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈科林环保装备股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》均投了赞成票，并发表了同意公司实施本次股票期权激励计划的独立意见。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2022年3月23日股市交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集时间：2022年3月26日-2022年3月27日（上午9:30-11:30，下午14:00-16:00）

（三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》及中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤：

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内容逐项填写“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”（以下简称“授权委托书”）。

第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股票账户卡复印件；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证, 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证；

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：重庆市渝北区龙塔街道红黄路121号紫荆商业广场1幢37楼

收件人：科林环保装备股份有限公司证券部殷铭霞

电话：023-88561909

邮政编码：401147

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票。公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明 确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

（六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，但其出席股东大会并在征集人代为行使投票权之前自主行使投票权的，视为已撤销投票权授权委托，表决结果以该股东提交股东大会的表决意见为准；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

（七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

七、备查文件

由独立董事张帆签署的《独立董事公开征集委托投票权报告书》。

特此公告。

科林环保装备股份有限公司征集人：张帆

2022年3月14日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

附件：

科林环保装备股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《科林环保装备股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，已充分了解本次征集投票权事项。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集委托投票权报告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托科林环保装备股份有限公司独立董事张帆作为本人/本公司的代理人，出席科林环保装备股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

注：1、本授权委托书剪报、复印件或按以上格式自制均为有效，经委托人 签章后有效。委托人为个人的，应签名；委托人为法人的，应盖法人公章。

2、本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起，至该次股东大会会议结束之日止。

3、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。

4、如委托人对任何上述议案的表决未作具体指示，受托人是否有权按自己的意思对该等议案投票表决：□是 □否。

5、对列入本次股东大会审议的程序事项，包括但不限于选举监票人，审查参会股东及股东代理人的资格等，受托人是否有权按自己的意思享有表决权：□是 □否。

6、委托人和受托人均具有完全民事行为能力。

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

委托人持股数量：

委托人股东账号：

委托人联系方式：

受托人签名：

受托人身份证号：

委托日期：

委托书有效期：自本授权委托书签署之日起至2022年第一次临时股东大会结束之日止。

证券代码：002499 证券简称：*ST科林 公告编号：2022-019

科林环保装备股份有限公司

关于召开2022年第一次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2022年第一次临时股东大会。

2、股东大会的召集人：公司董事会。

公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》。

3、本次股东大会会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、召开时间

现场会议召开时间：2022年4月1日（星期五）15:30。

网络投票时间：

（1）通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票时间为2022年4月1日9:15至2022年4月1日15:00之间的任意时间；

（2）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的投票时间为2022年4月1日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00。

5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6、本次股东大会股权登记日：2022年3月23日（星期三）。

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）或其代理人。

于股权登记日2022年3月23日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的本次股东大会的见证律师。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、会议地点：重庆市渝北区龙塔街道红黄路121号紫荆商业广场1幢公司会议室。

二、会议审议事项

（一）提交股东大会表决的议案

本次股东大会提案名称及编码表：

（二）提案内容披露情况

上述议案的内容已经公司第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第九次会议审议通过，详见与本公告同日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的有关内容。

（三）特别强调事项

（1）公司原控股股东重庆东诚瑞业投资有限公司（以下简称“东诚瑞业”）于2021年1月签署《表决权放弃承诺函》，东诚瑞业自愿且不可撤销的放弃其所持有的上市公司35,910,000股股份（占上市公司总股本19%）及在该承诺函承诺的弃权期间内增加的股份表决权。详情请见公司于2021年1月28日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于收到公司控股股东〈表决权放弃承诺函〉暨公司控制权发生变更的提示性公告》（公告编号：2021-006）。

（2）公司股东既可参与现场投票，也可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票。

（3）本次股东大会的议案均对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指除公司董监高、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。公司将根据计票结果进行公开披露。

（4）议案一至议案三均需经特别决议通过，即须由出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。拟作为本次激励计划激励对象的股东以及与激励对象存在关联关系的股东需回避表决。议案四为普通决议事项，需经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。

（5）根据《上市公司股权激励管理办法》有关规定，上市公司股东大会审议股权激励计划的，上市公司独立董事应当向公司全体股东征集投票权。因此，公司独立董事张帆作为征集人向公司全体股东征集对上述议案一、议案二、议案三的投票权。被征集人或其代理人可以对未被征集投票权的议案四另行表决，如被征集人或其代理人未另行表决将视为其放弃对未被征集投票权的提案的表决权。具体详见公司刊登在2022年3月15日《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事公开征集委托投票权报告书》。

三、参加现场会议登记方法

1、登记时间：

2022年3月28日（星期一）9:00－12:00，13:00－17:00；

2、登记方式：

（1）自然人股东须持股东账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明进行登记；

（2）受自然人股东委托代理出席会议的代理人，须持委托人身份证、代理人身份证、授权委托书、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明进行登记；

（3）法人股东由法定代表人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件(加盖公司公章的复印件)、法定代表人身份证明书、股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公司公章的复印件）、法定代表人身份证明书、委托人身份证、代理人身份证、授权委托书、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明登记；

（4）异地股东可以书面信函或传真方式办理登记，异地股东书面信函登记以当地邮戳为准。本公司不接受电话方式办理登记。（信函或传真方式以2022年3月28日17:00前到达本公司为准）

3、登记地点及授权委托书送达地点：

公司证券部（重庆市渝北区龙塔街道红黄路121号紫荆商业广场1幢37楼）。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn )参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、其他事项

1、联系方式

联系地址：重庆市渝北区龙塔街道红黄路121号紫荆商业广场1幢37楼

邮 编：401147

联 系 人：殷铭霞

联系电话：023-88561909

传 真：023-88561990

2、出席现场会议的股东或代理人交通和食宿费自理。

六、备查文件

第五届董事会第十三次会议决议。

特此公告。

科林环保装备股份有限公司

董事会

二〇二二年三月十四日

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：授权委托书

附件三：回执

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

（一）网络投票的程序

1、投票代码：362499。

2、投票简称：科林投票。

3、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年4月1日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年4月1日（现场股东大会召开当日）9:15，结束时间为2022年4月1日（现场股东大会结束当日）15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

科林环保装备股份有限公司

2022年第一次临时股东大会股东授权委托书

兹授权委托 先生（女士）代表我单位（个人） 出席于2022年4月1日召开的科林环保装备股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并依据本授权书的指示对会议审议的各项议案进行投票，代为签署本次会议需要签署的相关文件。若委托人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决的后果均由委托人承担。

委托人签名： 身份证号码（营业执照）：

证券账户号： 持股数量：

受托人签名： 受托人身份证号码：

委托日期： 委托有效期：截止本次股东大会结束

附件3：

回 执

截至2022年3月23日15：00，我单位（个人） 持有科林环保装备股份有限公司股票 股，拟参加公司召开的2022年第一次临时股东大会现场会议。

注：回执剪报、复印或按以上格式自制均有效。

出席人姓名：

股东账号：

股东名称（签章）：

日 期：

证券代码：002499 证券简称：*ST科林 公告编号：2022-020

科林环保装备股份有限公司

关于非经营性资金占用及整改情况的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1、资金占用情况：公司原控股股东重庆东诚瑞业投资有限公司（以下简称“东诚瑞业”）非经营性资金占用上市公司资金，累计发生金额1,224.70万元，期末余额1,250.10万元。

2、资金占用归还情况：截止2021年4月23日，原控股股东东诚瑞业已将上述资金全部归还给公司。2021年1月1日至今，公司与关联方不存在资金占用的情形。

一、资金占用及归还情况

（一）资金占用原因

公司主营业务为垫资修建光伏电站（EPC），受宏观经济、金融政策、光伏政策等多种因素叠加的影响，公司前期所建电站未能如期完成出售，导致大量应收账款未能收回，加之流动性紧张等原因又未能及时实施业务转型开展新的业务。2020年度，公司致力于收回上述大额应收债权，积极配合项目公司处置垫电站以尽快收回债权，改善公司现金流。公司主要在2020年期间多次支付咨询费用方式和员工备用金方式支付上述处理款项。后在东诚瑞业与现控股股东的交接中，相关人员无法说明资金的具体用途及资金走向，且以上费用无法认定为公司应承担的费用。

（二）资金占用情况

本次资金占用明细如下（以资金支付时间排序）：

单位：万元

注：上述表格中“古县”指古县佳盛能源有限公司，“科凛”指上海科凛科技发展有限公司，“新洁源”指重庆新洁源融资租赁有限公司，“集达”指四川集达电力工程设计有限公司。

二、整改措施

为了杜绝此类事件再次发生，公司将采取以下整改措施：

1、公司将继续严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上市公司治理准则》及《企业内部控制基本规范》等相关法律规定，按照中国证监会和深圳证券交易所关于上市公司规范运作的要求,加强内部控制培训，积极参与监管部门组织的学习培训，尤其是提高风险意识，强化合规经营的意识。

2、公司已制定《防范控股股东及关联方资金占用管理制度》，已提交公司第五届董事会第十三次会议审议。

3、组织公司大股东、董事、监事、高级管理人员及相关财务人员学习《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》等相关法律法规，充分认识资金占用问题的危害性，不断增强自我规范意识，严格落实各项规定的执行，防止公司再次发生关联方资金占用情况。

三、致歉

针对上述原控股股东资金占用问题，公司与董事会全体成员、监事会全体成员及公司管理层向广大投资者诚恳致歉。今后，公司将严格执行新制定的《防范控股股东及关联方资金占用管理制度》，坚持严格的内控制度，避免关联方资金占用及其他违规行为的发生。

公司指定信息披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有公开披露的信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

科林环保装备股份有限公司

董事会

二〇二二年三月十四日