ESG周报（第29期）丨国家发展改革委、国家开发银行与联合国开发计划署共同签署创新发展平台合作意向书，我国绿色贷款存量规模居全球第一

聚焦全球头部机构ESG投资动态、中国上市公司ESG表现，开展中国ESG持续评价研究。

环境（Environment）

1、国家发展改革委、国家开发银行与联合国开发计划署共同签署创新发展平台合作意向书

3月9日，国家发展改革委、国家开发银行与联合国开发计划署（UNDP）共同签署创新发展平台合作意向书。将在可持续发展、投融资、绿色低碳、数字金融等领域，通过创新研究分析、全流程项目咨询支持、伙伴关系平台建设以及培训与能力建设等方式开展更加深入的合作。

2、中国人民银行：我国绿色贷款存量规模居全球第一

3月8日，中国人民银行近日发布数据显示，截至2021年末，我国本外币绿色贷款余额15.9万亿元，同比增长33%，存量规模居全球第一。2021年境内绿色债券发行量超过6000亿元，同比增长180%，余额达1.1万亿元。

3、深交所绿色债券品种创新扩容，积极服务海洋经济高质量发展

3月7日，深交所首批专项服务海洋经济发展的绿色债券成功发行。这是深交所认真贯彻新发展理念，落实国家“十四五”规划要求，发挥资源优化配置功能，服务绿色发展战略，助力海洋强国建设的重要举措。近年来，深交所始终坚持绿色可持续发展理念，充分发挥债券市场功能，积极为绿色产业发展提供直接融资支持。截至目前，深交所共发行绿色债券及资产支持证券87只，募集金额近750亿元。

4、宁波能源：完成公开发行5亿元的碳中和绿色公司债券

3月8日，宁波能源公告，公司2022年面向专业投资者公开发行碳中和绿色公司债券(第一期)发行完成。经中国证券监督管理委员会批复同意，本次绿色公司债券发行面值总额不超过5亿元，可在注册有效期内可以分期发行。本期债券发行总规模为5亿元，发行价格为每张100元，采取网下面向专业投资者询价配售的方式，期限为3年，票面利率为3.18%。

社会（Social Responsibility）

1、市场监管总局：去年查处垄断案件176件，罚没金额235.86亿元

3月13日，据市场监管总局网站消息，2021年，市场监管总局查处垄断案件176件，罚没金额235.86亿元，有力维护公平竞争市场秩序，保护各类市场主体合法权益，维护消费者利益和社会公共利益。依法查处平台经济领域“二选一”垄断案，在全行业立规矩、儆效尤，促进各类主体持续规范健康发展。审结经营者集中案件727件，其中禁止1件、附加限制性条件批准4件，公开处罚107起未依法申报经营者集中案，及时禁止网络游戏直播领域头部平台企业损害竞争的并购行为，依法解除广受诟病的网络音乐领域独家版权，营造公平、高效、有序的市场竞争环境。

2、国家药监局要求做好新冠病毒抗原检测试剂质量安全监管工作，严厉打击违法违规行为

3月12日，国家药监局今天发布通知，通知要求，在疫情防控期间，取得药品经营许可证或者医疗器械经营许可证，并具备相应储存条件的零售药店和医疗器械经营企业，可销售新冠病毒抗原检测试剂。地方各级药品监督管理部门要进一步做好对新冠病毒抗原检测试剂经营企业的监督检查，监督指导企业从具备合法资质的医疗器械注册人、生产经营企业购进新冠病毒抗原检测试剂，做好进货查验和销售等记录，配备相适应的设施设备，保证产品运输、储存条件符合标签和说明书的标示要求。 通知还要求，各级药品监督管理部门要高度重视网络监测、投诉举报、舆情监测、监督检查、监督抽检等渠道反映的案件线索，对未经许可生产经营、生产经营未经注册新冠病毒抗原检测试剂等违法违规行为，要依法从严查处。涉嫌犯罪的，要及时移送公安机关。

3、公安机关严厉打击偷拍偷窥黑色产业链条，抓获犯罪嫌疑人860余人

3月7日消息，去年11月以来，针对偷拍偷窥事件频发，严重侵犯公民个人隐私，影响人民群众安全感情况，公安部网安局部署开展依法严厉打击偷拍偷窥黑色产业链条行动，侦破刑事案件160余起，抓获犯罪嫌疑人860余名，打掉窃听窃照专用器材生产窝点15个，缴获专用器材1.1万件，查获被非法控制的网络摄像头3万个。

4、鲸探针对“外挂违规用户”进行限制购买、转赠藏品等处罚

3月8日，支付宝旗下数字藏品平台鲸探发布公告表示，在对鲸探平台异常数据检测中发现，部分用户在鲸探购买数字藏品时存在使用外挂、脚本等第三方软件的违规作弊行为。为维护鲸探平台用户权益，保证数字藏品购买、收藏的公平性和平衡性，鲸探对上百名违规用户视严重程度做出限制购买、转赠数字藏品的处罚。

5、中央网信办：网络“饭圈”等乱象得到有效遏制

3月9日，中央网信办副主任、国家网信办副主任盛荣华一行赴新浪微博围绕“清朗”系列专项行动推进情况进行调研，并就进一步做好今年专项行动召开部分重点网站平台工作座谈会，听取意见建议。盛荣华指出，去年以来，中央网信办认真贯彻落实党中央决策部署，把开展“清朗”系列专项行动作为治理网络乱象、营造清朗网络空间的重要举措，精心谋划部署，狠抓任务落实。经过一年的专项整治，网上“饭圈”、互联网账号运营等网络乱象得到有效遏制，网站平台履行主体责任意识进一步增强，网络乱象人人喊打的舆论氛围日渐浓厚，专项行动取得了积极成效。

6、2021年全国消协组织为消费者挽回经济损失15.2亿元

3月12日，市场监管总局发布消息，2021年全国消协组织共受理消费者投诉104万件，同比增长6.4%，解决83.6万件，投诉解决率80.0%，为消费者挽回经济损失15.2亿元。

7、发改委：严厉打击捏造散布重点大宗商品涨价信息、囤积居奇、哄抬价格等违法违规行为

3月7日，国家发改委副主任胡祖才在国新办新闻发布会上表示，紧盯重点大宗商品市场供需和价格走势，加强监测分析研判。保持市场监管高压态势，加大期现货市场联动监管力度，严厉打击捏造散布涨价信息、囤积居奇、哄抬价格等违法违规行为，特别是对资本恶意炒作，将予以坚决打击。

公司治理（Corporate Governance）

1、多氟多（002407.SZ）：实控人窗口期违规增持500股并致歉

3月11日，多氟多公告，公司控股股东、实际控制人李世江于2022年3月9日拟增持公司股份，挂单之后意识到处于年度报告披露窗口期，遂立即撤销，但仍然成交，买入了公司股票500股，平均成交价格为36.30元/股，成交金额1.815万元。因公司预约2021年度报告的披露日为2022年3月22日，上述行为违反了相关规定，故此构成窗口期违规增持。

2、中国巨石（600176.SH）：董事窗口期违规买入5万股并致歉

3月10日，中国巨石公告，公司董事会于今日收到公司董事张健侃的通知，其账户管理工作人员于2022年3月10日误操作买入公司股票5万股，买入均价15.8元，成交金额78.99万元。上述行为违反了相关规定：“上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司年度报告公告前30日内不得买卖本公司股票”。经核查，上述股票交易系张健侃个人账户管理工作人员操作失误导致，虽然在公司披露定期报告前的敏感期内发生，但不存在因提前获悉内幕信息而交易公司股票的情况。

3、宇信科技（300674.SZ）：时任副总经理减持未预先信披，收警示函

3月10日，中国证监会北京监管局对宇信科技时任副总经理井家斌出具警示函。警示函称，经查，井家斌作为宇信科技副总经理，于2021年12月28日在未预先披露减持计划的情况下减持宇信科技股票10000股。

警示函指出，井家斌的上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条的规定。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第十四条的规定，中国证监会北京监管局决定对井家斌采取出具警示函的行政监管措施。

4、紫鑫药业(002118.SZ)：控股股东国药兆祥收到吉林证监局警示函

3月10日，紫鑫药业发布公告，该公司收到公司控股股东国药兆祥(长春)医药有限公司(以下简称：“国药兆祥”)通知，国药兆祥收到中国证券监督管理委员会吉林监管局(以下简称“吉林证监局”)下发的《关于对国药兆祥(长春)医药有限公司采取出具警示函措施的决定》。

2021年10月19日，公司与吉林紫鑫药业股份有限公司(以下简称紫鑫药业)控股股东敦化市康平投资有限责任公司(以下简称康平公司)签署了《表决权委托协议》。根据协议及实际持股情况，康平公司将其持有的紫鑫药业19.69%股份对应的投票表决权，包括但不限于股东提案权、股东表决权等相关权利委托给你公司行使,公司成为紫鑫药业的控股股东。2021年12月21-22日，你公司通过集中竞价方式减持紫鑫药业股票1000万股，占紫鑫药业总股本0.78%，成交金额3061.32万元。公司作为收购人，在收购完成后18个月的限售期内减持股票，违反了《上市公司收购管理办法(2020年修正)》第七十四条规定。

5、ST红太阳(000525.SZ)：2014年至2020年年报披露信息不准确，江苏证监局向其出具警示函

3月7日，江苏证监局向ST红太阳出具警示函。经查,该公司2016年至2018年部分存货跌价准备核算不准确,2014年、2018年部分销售存在虚增情况,上述事项影响营业收入、资产减值损失、应收账款等科目核算,导致公司2014年至2020年年报中营业收入、净利润或净资产金额存在错报。

其中,2014年营业收入、净利润、净资产错报金额分别为709.91万元、661.78万元、661.78万元(正数为虚增、负数为虚减,下同);2015年净资产错报金额为661.78万元;2016年净利润、净资产错报金额分别为391.2万元、1052.98万元;2017年净利润、净资产错报金额分别为-12.6万元、1040.38万元;2018年营业收入、净利润、净资产错报金额分别为787.77万元、-334.98万元、705.40万元;2019年净利润、净资产错报金额分别为-760.14万元、-54.74万元;2020年营业收入、净利润、净资产错报金额分别为-138.02万元、11.37万元、-43.37万元。ST红太阳2014年至2020年年报上述披露信息不准确，相关行为构成违规。

6、佐力药业（300181.SZ）：监事亲属“短线交易”收警示函

3月8日，浙江证监局在官网发布《关于对谈欣采取出具警示函措施的决定》。经查，谈欣担任浙江佐力药业股份有限公司（以下简称公司）监事期间，父亲谈伟荣证券账户于2021年11月3日买入公司股票32600股，成交金额249716元，于2021年12月24日卖出公司股票56400股，成交金额574152元。

上述六个月内买卖公司股票的行为构成短线交易，违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定，浙江证监局决定对谈欣采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

对此，佐力药业在公告中表示，公司已经对上述短线交易情况履行了信息披露义务，公司董事会也已全部收回谈欣父亲谈伟荣所得收益。

7、ST步森(002569.SZ)：股份被冻结未及时披露，公司及时任董事长、董秘收浙江证监局警示函

3月8日，浙江证监局对浙江步森服饰股份有限公司、时任公司董事长王春江、董秘张优出具警示函。经查，北京东方恒正科贸有限公司作为步森股份的控股股东，持有22400000股公司股份，占公司总股本的15.55%。上述股份于2021年1月22日被浙江省德清县人民法院冻结，2021年12月14日被浙江省金华市中级人民法院冻结。步森股份未在上述事项发生后及时履行对外披露义务，直至2021年12月29日才对外披露。

上海睿鸷资产管理合伙企业（有限合伙）作为步森股份持股5%以上股份股东，持有1672000股公司股份，占公司总股本的11.60%。上述股份于2019年5月27日被永康市人民法院冻结，于2021年5月17日分别被杭州市上城区人民法院和绍兴市中级人民法院冻结，于2021年6月30日被杭州市上城区人民法院冻结。步森股份未在上述事项发生时及时履行对外披露义务，直至2022年1月1日才对外披露。

时任公司董事长王春江、董事会秘书张优对信息披露不及时负有主要责任，浙江证监局决定对公司、王春江、张优分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

8、世纪华通（002602.SZ）:独立董事短线交易，收浙江证监局警示函

3月8日，浙江证监局网站发布《关于对杨波采取出具警示函措施的决定》。

经查，杨波作为浙江世纪华通集团股份有限公司独立董事，杨波母亲沈怡及儿子方倚正证券账户2021年11月17日至2022年1月13日期间，累计买入91000股，金额710794元；2022年1月21日，卖出83100股，金额670617元。

上述六个月内买卖公司股票的行为构成短线交易，违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定，浙江证监局决定对杨波采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

9、诚达药业（301201.SZ）：信披不完整，董事长及总经理收警示函

3月13日，中国证监会浙江监管局网站公布的《关于对诚达药业股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》显示，近期，诚达药业股份有限公司在深圳证券交易所投资者关系互动平台回复投资者关于与辉瑞公司相关业务时，未能完整、全面地介绍和反映PF-07304814中间体实际情况。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四条的规定。董事长葛建利、总经理卢刚、董事会秘书杨晓静对上述行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条的规定，浙江证监局决定对公司、葛建利、卢刚、杨晓静分别采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货市场诚信档案。

10、金字火腿（002515.SZ）：现场检查4宗违规，实控人等收警示函

3月10日，中国证监会网站公布的浙江证监局行政监管措施决定书显示，浙江证监局在日常监管和现场检查中发现，金字火腿股份有限公司存在以下问题：

一、期货交易发生重大损失未及时披露；二、公司收到大额员工赔偿未及时披露；三、会计处理不规范导致三季报披露不准确；四、超额保证金未履行审议和披露程序。

此外，金字火腿的期货业务风险控制制度存在对账户缺乏有效监管、操作授权管理不到位等缺陷。

11、通达电气（603390.SH）：2020年确认收入、利润的依据不充分、多计营业成本495万元，公司及相关人员收警示函

3月8日，广东证监局官网发布《关于对广州通达汽车电气股份有限公司、陈丽娜、邢映彪、王培森采取出具警示函措施的决定》。

经查，广州通达汽车电气股份有限公司存在以下违规行为：

一、确认收入、利润的依据不充分。天津英捷利汽车技术有限责任公司（以下简称英捷利汽车）为通达电气的控股子公司。2020年度，英捷利汽车与新凯航（天津）科技有限公司签订《技术咨询合同》，并于2020年度就该技术咨询服务确认营业收入702.26万元，确认营业利润639.59万元。上述业务缺乏商业实质和商业合理性，不满足收入确认条件，导致通达电气2020年度合并财务报表确认营业收入702.26万元和归属母公司股东的净利润274.72万元的依据不充分。

二、多计收入。英捷利汽车2018年开始向上海福迈迪工程技术有限公司（以下简称福迈迪）提供车辆测试服务。2020年度，英捷利汽车就与福迈迪的车辆测试业务按照总额法确认营业收入595.65万元，确认营业成本495万元。该业务应按照净额法核算，导致通达电气2020年度合并财务报表多确认营业收入及营业成本495万元。

通达电气董事长陈丽娜、总经理邢映彪、董事会秘书兼财务负责人王培森未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。

12、名臣健康（002919.SZ）：并购案现3起内幕交易，当事人合计被罚没7272.49万元

3月11日，海南证监局披露〔2022〕3号行政处罚决定书，对陈华升内幕交易名臣健康的违法行为合计罚没7272.49万元。在内幕交易过程中，陈华升动用1000万元进行配资买入。

陈华升在内幕信息敏感期内实际控制、使用“谢某红”华鑫证券账户和“刘某荣”平安证券账户交易“名臣健康”股票。谢某红、刘某荣分别系刘某锋的配偶和儿子，刘某锋将“谢某红”华鑫证券账户、“刘某荣”平安证券账户及配资资金借给陈华升使用，并与陈华升签订了《借款合同》。陈华升掌握“谢某红”华鑫证券账户和“刘某荣”平安证券账户账号密码，在内幕信息敏感期内上述证券账户交易“名臣健康”股票的行为由陈华升决策。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，海南证监局决定：没收陈华升违法所得18181233.71元，并处以54543701.13元罚款。

13、昇兴股份（002752.SZ）：涉嫌操纵市场，董事长遭证监会立案

3月11日，昇兴股份发布公告称，公司于近日接到实际控制人之一、董事长林永贤的通知，其于3月10日收到证监会的《立案告知书》，因其涉嫌证券市场操纵，中国证监会决定对其立案。

昇兴股份称，本次立案系针对林永贤先生涉及上述事项进行的专项调查，与公司无关，不会对公司日常经营活动产生重大影响。

14、国城矿业（000688.SZ）：牛散用44个拖拉机账户举牌秘而不宣，被罚3060万元

3月10日，北京证监局披露了对樊晖的行政处罚决定书。

决定书显示，自2018年2月7日起，樊晖使用实际控制的44个账户组成的账户组交易“国城矿业”。其在持股比例超过5%后，未按法律规定履行信息披露义务。至2019年4月18日，扣除账户组内账户之间成交金额，账户组限制转让期内累计交易金额高达11.20亿元。北京证监局对樊晖处以3060万元罚款。

（作者：卢陶然 编辑：张玉洁）