中国国际金融股份有限公司2021第三季度报告

中国国际金融股份有限公司

证券代码：601995 证券简称：中金公司

2021

第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中金公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

●公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

●“本报告期”指2021年7-9月。

●第三季度财务报表是否经审计 □是 √否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

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财务报表项目大幅变动的情况、原因：

单位：元 币种：人民币

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二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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注：

1. 中央汇金投资有限责任公司直接持有公司1,936,155,680股A股，并通过其全资子公司中国建银投资有限责任公司、建投投资有限责任公司及中国投资咨询有限责任公司间接持有公司2,734,800股A股。

2. 香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股数量及持股比例已相应扣除Tencent Mobility Limited及Des Voeux Investment Company Limited登记在其名下的股份。

3. Tencent Mobility Limited 为腾讯控股有限公司的全资子公司。

4. 阿里巴巴集团控股有限公司通过其全资子公司Des Voeux Investment Company Limited及阿里巴巴（中国）网络技术有限公司分别持有公司202,844,235股H股及13,757,670股A股。

5. 香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司A股股份的名义持有人。

6. 中国投融资担保股份有限公司、国新投资有限公司和中国国有企业结构调整基金股份有限公司持有的公司有限售条件A股股份将于2021年11月2日锁定期届满并上市流通。

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:中国国际金融股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀

合并利润表

2021年1一9月

编制单位：中国国际金融股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀

合并现金流量表

2021年1一9月

编制单位：中国国际金融股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀

(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告。

中国国际金融股份有限公司

董 事 会

2021年10月28日

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2021-037

中国国际金融股份有限公司

第二届董事会第十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第二届董事会第十九次会议（以下简称“本次会议”）于2021年10月28日通过现场结合通讯的形式召开。本次会议通知于2021年10月14日以书面方式发出。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，其中，董事段文务先生委托董事黄朝晖先生代为出席并表决。本次会议由董事长沈如军先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规和《中国国际金融股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《关于聘任张克均为管理委员会成员的议案》

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

同意聘任张克均先生为公司管理委员会成员，其任期自董事会审议批准之日起生效。张克均先生的简历请见附件。

（二）《关于聘任程龙为首席信息官的议案》

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

同意聘任程龙先生为公司首席信息官，其任期自董事会审议批准之日起生效。程龙先生的简历请见附件。

以上议案一及议案二在提交董事会审议前，已经董事会提名与公司治理委员会审议通过。独立非执行董事亦对相关事项发表了同意的独立意见。

（三）《关于〈2021年第三季度报告〉的议案》

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案在提交董事会审议前，已经董事会审计委员会审议通过。

同意公司《2021年第三季度报告》，包括A股及H股报告。

特此公告。

附件：张克均先生、程龙先生简历

中国国际金融股份有限公司

董 事 会

2021年10月28日

附件：

张克均先生简历

张克均，55岁，自2021年8月获委任为本公司党委委员、纪委书记。其于1994年4月至2021年8月于申万宏源证券有限公司（含其前身申银万国证券股份有限公司）担任多个职务，主要职务包括分公司总经理、总部部门总经理、公司总经理助理，期间2020年5月至2021年8月担任申万宏源集团股份公司和申万宏源证券有限公司党委委员、纪委书记。其于1990年4月至1994年4月于福建兴业银行厦门分行工作，先后担任分行部门经理、支行副行长职务。张先生于1990年4月取得国防科技大学计算机软件专业硕士研究生学位。

程龙先生简历

程龙，45岁，自2021年3月起获委任为本公司信息技术部负责人。其于2018年9月至2021年3月担任中泰证券股份有限公司首席信息官、金融科技委员会主任、财富管理委员会副主任兼互联网金融部总经理。其于2016年2月至2018年9月担任东兴证券股份有限公司首席信息官。其于2010年7月至2016年2月担任中信证券股份有限公司首席架构师、信息技术总监、PMO负责人等职务。其于2003年7月至2010年7月就职于IBM SOA中国设计中心、IBM中国研究院，担任金融市场解决方案负责人、高级研究员。程先生于1998年7月取得南开大学计算机科学、企业管理双学士学位，以及于2003年7月取得南开大学计算机科学博士学位。